| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年08月20日 06:56 |
作者： |
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基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）２０１０年４月１３日证监许可［２０１０］４７０号文核准募集。
基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人在认购或申购本基金份额时应认真阅读本基金招募说明书及基金合同。本基金投资于全球证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括合格境内机构投资者基金产品及本基金特有风险、一般风险及其他风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资人保证最低收益。
一、绪 言
本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问题的通知》以及《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》编写。
本招募说明书阐述了鹏华环球发现证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义：
１．基金或本基金：指鹏华环球发现证券投资基金
２．基金管理人：指鹏华基金管理有限公司
３．基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
４．基金合同或本基金合同：指《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
５．托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华环球发现证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
６．招募说明书：指《鹏华环球发现证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
７．基金份额发售公告：指《鹏华环球发现证券投资基金份额发售公告》
８．法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
９．《基金法》：指２００３年１０月２８日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自２００４年６月１日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
１０．《销售办法》：指中国证监会于２００４年６月２５日颁布、自同年７月１日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１１．《信息披露办法》：指中国证监会于２００４年６月８日颁布、自同年７月１日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１２．《运作办法》：指中国证监会于２００４年６月２９日颁布、自同年７月１日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１３．《试行办法》：指中国证监会于２００７年６月１８日公布、自同年７月５日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及发布机关对其不时做出的修订
１４．中国或境内：指中华人民共和国境内，为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区
１５．中国证监会：指中国证券监督管理委员会
１６．银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中国银行业监督管理委员会
１７．国家外汇局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构
１８．基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
１９．个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人
２０．机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
２１．投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
２２．基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
２３．基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
２４．销售机构：指直销机构和代销机构
２５．直销机构：指鹏华基金管理有限公司
２６．代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
２７．基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
２８．登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
２９．登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。基金的登记结算机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构
３０．境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择、增补、更换和撤销
３１．境外托管人：指符合法律法规规定的条件，接受基金托管人委托，负责本基金境外资产托管业务的境外金融机构；境外托管人由基金托管人选择、增补、更换和撤销
３２．基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
３３．基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户
３４．基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
３５．基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
３６．基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
３７．存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
３８．工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
３９．开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
４０．估值日：指对基金财产进行估值的工作日
４１．Ｔ日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
４２．Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
４３．交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
４４．认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
４５．申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
４６．赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
４７．转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
４８．定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
４９．巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的１０％
５０．元：指人民币元
５１．基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
５２．基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
５３．基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
５４．基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
５５．基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
５６．基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
５７．指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
５８．不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
５９．公司行为信息：指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产的价值及权益的任何未完成或已完成的行动，及其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的重大信息，包括但不限于权益派发、配股、提前赎回等信息
三、风险揭示
本基金投资于境外证券市场，基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生变化。基金投资中出现的风险分为以下三大类：合格境内机构投资者产品及本基金特有风险、一般风险和其他风险。
（一）合格境内机构投资者（ＱＤＩＩ）基金产品及本基金特有风险
１．汇率风险
ＱＤＩＩ基金产品每日的净资产价值以人民币计价，因此当汇率发生变动时，将会影响到人民币计价的净资产价值。
ＱＤＩＩ基金产品的资产可能投资于以非美元报价的各类资产，因此非美元资产的表现将受资产所持货币兑美元的汇率变动影响。
２．境外市场投资风险
由于本基金投资于海外证券市场，因此基金的投资绩效将受到不同国家或地区的金融市场和总体经济趋势的影响。此外，相对于国内市场的规则来说，由于有的国家或地区对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此这些国家或地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。以上所述因素可能会带来市场的急剧下跌，从而带来投资风险的增加。
３．成熟市场投资风险
本基金部分资产在全球成熟市场进行投资。成熟市场虽然制度较为健全，流动性较好，但近期由于受到次贷余波及全球金融危机的影响，其波动性风险有放大趋势，加大了成熟市场的投资风险。
４．新兴市场投资风险
本基金部分资产在全球新兴市场进行投资。与成熟市场相比，新兴市场往往具有市场规模较小、发展不完善、制度不健全、流动性较差、波动性较高等特点，投资于新兴市场的风险可能高于成熟市场，使得基金资产面临更大的波动性和潜在风险。此外，新兴市场的经济环境、政治环境往往更不稳定，进一步加大了新兴市场的潜在投资风险。
５．基金中基金产品特有风险
基金管理人在选择基金构建组合的时候，在很大程度上依靠了基金的过往信息。但基金的过往业绩和表现并不能代表基金的将来业绩和表现，其中存在一定的风险。
６．政府管制风险
所谓政府管制，是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行政处理行为，对社会经济行为实施直接控制。在境外证券投资过程中，投资地所在国家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、交易结算以及资金汇出入等方面的限制，或者采取资产冻结或扣押等行政措施，从而对投资收益产生直接或间接的影响。
７．政治风险
所投资国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导致市场波动进而影响基金收益。
ＱＤＩＩ基金产品以全球市场为主要的投资地区，因此全球的政治、社会或经济情势的变动，都可能对基金所参与的投资市场或投资产品造成直接或者是间接的负面冲击。
８．税务风险
在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同，可能会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税，该行为可能会使得资产回报受到一定影响。
各国、地区的税收法律法规的规定可能变化，或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向该等国家或地区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。
９．衍生品投资风险
如果投资衍生交易品种，进行对冲风险和投机获利，将因为衍生工具的杠杆作用，放大了基金组合的投资风险。
１０．投资顾问风险
投资顾问风险是指基金管理人在选择投资顾问时采用的标准及掌握的信息有一定的时效性和局限性。在境外投资管理活动中，投资顾问所提供的投资建议有可能不适合当前的市场状况，而导致基金资产受到损失。
１１．金融模型风险
投资管理人将使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等来辅助做出投资决策，但因为模型错误、模型参数的估计错误、数据录入错误等原因，产生了错误的结论，从而给投资造成损失。
（二）一般性风险
１．市场风险
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动将使本基金资产面临潜在的风险。
２．流动性风险
流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险。
基金组合资产中，境外的投资标的有不同的投资限制和清算流程，由于变现时间较长，因此市场出现巨幅波动时，可能将有短期的流动性风险。
基金资产的部分品种因客观原因流动性下降导致不能变现或变现成本很高。
潜在的流动性风险可能引发变现资金不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险。
３．管理人风险
指基金经理对基金的主动性操作导致的风险。在精选投资品种操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种。
４．证券经纪商风险
证券经纪商风险是指证券经纪商的财务状况与经营水平不断变化，当它们由于证券经纪商自身或外在的不利因素而出现薄弱环节时，会影响到本基金的投资管理与交易活动，可能导致基金资产受到损失。
５．法律风险
指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼，或由于现行的法律法规、税制、估值等制度的改变，给基金带来损失的可能性。
６．操作风险
操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险。以下事件有可能引发操作风险：
（１）内部程序出错造成的资产计量错误；
（２）员工的操作造成的错误；
（３）违规操作造成的损害，如市场操纵、内幕交易、利益输送等。
７．正回购／逆回购风险
在回购交易中，交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务，从而造成基金资产的损失。
８．证券借贷风险
证券借贷风险是指作为证券借出方，如果交易对手方违约，则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险，从而导致基金资产发生损失。
９．会计核算风险
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作疏忽形成的风险，如经常性的串户，帐务记重，透支、过失付款，资金汇划系统款项错划，日终轧帐假平，会计备份数据丢失，利息计算错误等。
１０．交易清算风险
清算风险主要因为国际结算的支付方式和时间的差异，造成划付款项的延误和错划，进而影响到投资者的申购赎回及基金资产的安全。
１１．技术系统运行
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、境外投资顾问、基金托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
１２．通讯风险
通讯风险是指境外投资管理活动对远距离、跨时区的通讯系统要求较高，技术失误或自然灾害等因素造成的通讯故障可能会影响到本基金投资管理活动的准确性和时效性，从而导致基金资产受到损失。
（三）其他风险
１．大额赎回风险
如果投资人的连续大量赎回导致基金管理人被迫以较低的价格抛售证券以应付基金赎回的现金需要，从而导致基金资产净值受到不利影响。
２．顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的现金支付出现困难，基金投资人在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。
３．不可抗力风险
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金及投资人的利益受损。
四、基金的投资
（一） 投资目标
本基金主要投资于全球市场中依法可投资的公募基金及股票。本基金的投资目标是，积极地环球寻找并发现投资机会，通过积极的战略战术资产配置来进行资产在基金、股票、货币市场工具及现金中的分配，在分散风险的前提下，最大化地实现资本的长期增值。
（二） 投资理念
本基金遵循资产有效配置和风险分散的投资理念，深入考量全球宏观经济，特别是成熟市场与新兴市场区域化经济发展的关键因素，辅以量化资产配置模型，实现基金资产在区域以及资产类别中的有效配置，分享全球市场经济增长的成果。
（三） 投资范围
本基金的投资范围包括：公募基金（含交易型开放式指数基金（ＥＴＦ））、股票、货币市场工具，及相关法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金基金投资部分的比例为基金资产的６０％－９５％；股票、现金、货币市场工具以及相关法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的４０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例。
（四） 投资策略
本基金采用多重投资策略，包括自上而下和自下而上方法来增强基金选择流程并提升其效率。衍生品策略将不作为本基金的主要投资策略，且仅用于在适当时候力争规避外汇风险及其他相关风险之目的。
１．资产配置
（１）战略资产配置
资产配置方面，本基金主要投资公募基金及股票。
地域配置上，本基金将全球市场分为成熟市场和新兴市场两类，在基金和股票投资部分，根据国家或区域的宏观经济走势、市场风险等因素进行地域配置。成熟市场和新兴市场战略资产配置的基础比例为５０％、５０％，并可在一定范围内浮动。
战略资产配置的目标在于通过资产的灵活配置获得最佳的风险回报。首先通过深入研究，建立基于全球主要市场增长、通货膨胀及货币政策的分析框架，再以宏观经济分析及对全球经济趋势的研究为基础，来决定重点投资区域（地域选择）及资产类别和权重，其后定期进行审核调整。资产类别和地区的适度分散可以有效降低组合的相关性及由此可能产生的单一市场的系统性风险和其他相关风险。此外本基金还将使用适当的风险控制措施来监控管理与战略资产配置相关的风险。
（２）战术资产配置
本基金在战略资产配置的基础上将根据短期内资本市场对不同区域内的不同资产类别的定价判断其与内涵价值的关系，同时考虑投资环境、资金流动、市场预期等因素的变化情况进行适当的战术资产配置及调整。同时，在对微观及宏观经济判断的基础上，本基金还将使用适当的风险控制措施来监控管理与战术资产配置相关的风险。
２．基金投资策略
本基金将在可投资范围内挑选出最优秀的基金管理人的基础上，通过基金选择模型，在综合进行定性与定量分析后，对该类优秀基金管理人管理的基金进行筛选，最后形成本基金可投资的基金产品并进行相应资产配置。面对数量庞大的基金品种，首先必须应用数量模型进行初步过滤；其次进行定性阶段的深入基本面挖掘，综合考虑基金管理公司、基金经理人和基金投资风格评价选择投资品种；最后对拟投资基金组合进行风险收益模拟分析并定期监控。
３．股票投资策略
在股票投资部分，本基金以自下而上的方法侧重于单个股票的投资价值评估和选择。在股票选择中遵循价值投资的理念，深入挖掘全球范围内经营业绩优秀而稳定，在行业内具有领先地位，或者具有垄断地位的优质企业，利用企业的优良业绩和持续分红派息为投资人取得稳定收益；并降低投资组合的市场价值波动风险。
４．衍生品投资策略
本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略。本基金在充分使用衍生品投资策略的基础上，可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。基金管理人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值，从而尽可能减小对投资表现的负面影响。套期保值部分的比例应根据法律法规、本基金合同的规定，在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。但是，本基金将不会对外汇的波动进行投机交易。
（五） 投资决策依据及流程
１．决策依据
（１）适用的国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（２）对全球宏观经济环境、地区经济趋势、各国宏观经济环境的分析结果，以及对基金、股票、债券及货币市场基本面的分析结果；
（３）采用相关风险控制指标对投资风险进行监控。根据跟踪误差波动性对投资选择的风险敞口进行提前检测，同时监控检测的结果；
（４）基金管理人的专业分析判断结果。
２．决策流程
本基金的决策流程包括资产配置、组合构建、交易执行、风险管理与绩效评估、组合监控与调整五个阶段，每一阶段的职责如下：
（１）资产配置
资产配置阶段采取定量与定性分析相结合的方法，从分析全球宏观经济形势以及通胀和货币政策等核心问题入手，根据这些宏观面的分析，获得主要资产类别的长期预期收益数据和信息。基金管理人实行投资决策委员会下的基金经理负责制，投资决策委员会负责战略资产配置，基金经理在战略资产配置的基础上，根据相应权限进行适当的战术资产配置及调整。
（２）组合构建
基金经理负责实施该步骤工作。在组合构建的过程中，由基金经理负责，采取自下而上的方法进行基金选择。针对进入“备选池”的基金，通过主动研究，进一步地分析，评价不同战略下每一个基金的“吸引力”等有效措施，从而构建投资组合。
（３）交易执行
基金管理人负责投资决策的交易执行，股票投资的交易指令将在基金管理人委托的证券交易经纪商的全球证券交易平台上实施。基金投资的交易指令将通过基金管理人内部的交易室直接下单。
（４）风险管理与绩效评估
基金管理人负责风险管理和绩效评估。风险管理的主要依据是中国有关法律法规和中国证监会的监管要求以及投资地的法律法规，以及基金管理人对市场风险的各种分析和判断。风险绩效评估小组定期完成基金业绩评估报告，对组合进行绩效归因分析，为投资决策提供依据。风险绩效评估小组定期完成风险评估报告，分析并提示风险。
（５）组合监控与调整
基金经理根据投资决策委员会的要求，在适当的市场时机调整投资组合的资产配置。风险绩效评估小组对改进方案的实施进行监控。
根据全球证券市场投资环境的变化和投资操作需要，基金管理人可对上述投资程序做出调整，并在招募说明书更新中公告。
（６）监察稽核部对投资的合法合规性进行监控。
（六） 业绩比较基准
摩根斯坦利世界指数（ＭＳＣＩ Ｗｏｒｌｄ Ｉｎｄｅｘ ＲＭＢ）×５０％＋摩根斯坦利新兴市场指数（ＭＳＣＩ Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｉｎｄｅｘ ＲＭＢ）×５０％
摩根斯坦利资本国际公司（Ｍｏｒｇａｎ Ｓｔａｎｌｅｙ Ｃａｐｉｔａｌ Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏａｎｌ，简称ＭＳＣＩ），是一家提供全球指数及相关衍生金融产品标的国际公司，摩根斯坦利指数是全球投资组合经理中最多采用的投资标的之一。摩根斯坦利世界指数和摩根斯坦利新兴市场指数涵盖地区广泛、可投资性强，目前被很多国际投资机构选择作为业绩比较基准。本基金主要通过公募基金投资于全球市场，且投资重点在成熟市场和新兴市场，因此基金管理人认为摩根斯坦利世界指数和摩根斯坦利新兴市场指数比较适合作为本基金的业绩比较基准。
摩根斯坦利资本国际公司通过多家金融信息平台公开发布指数信息。摩根斯坦利世界指数和摩根斯坦利新兴市场指数的国家构成及权重如下：
数据来源：摩根斯坦利资本国际公司，截至２０１０年６月３０日
２．会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人同意。
３．基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所，基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
十五、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《试行办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介披露。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
１．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
２．对证券投资业绩进行预测；
３．违规承诺收益或者承担损失；
４．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
５．登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；
６．中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金可以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值及相关信息。涉及币种之间转换的，应当披露汇率数据来源，并保持一致性。如果出现改变，应当予以披露并说明改变的理由。人民币对主要外汇的汇率应当以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
本基金除特别说明外，货币单位为人民币元。
公开披露的基金信息包括：
（一） 招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的３日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当在每６个月结束之日起４５日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的１５日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每６个月的最后１日。
（二） 基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的３日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
（三） 基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（四） 基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。
（五） 基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
１．本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
２．在开始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理人将在每个开放日后的２个工作日内，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
３．基金管理人将公告半年度和年度最后一个工作日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在上述工作日后的２个工作日内，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。
（六） 基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（七） 基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
１．基金管理人应当在每年结束之日起９０日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露。
２．基金管理人应当在上半年结束之日起６０日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。
３．基金管理人应当在每个季度结束之日起１５个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
４．基金合同生效不足２个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
５．基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
６．法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（八） 临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的事件时，有关信息披露义务人应当在２日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
１．基金份额持有人大会的召开及决议；
２．终止基金合同；
３．转换基金运作方式；
４．更换基金管理人、基金托管人；
５．基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
６．基金管理人股东及其出资比例发生变更；
７．基金募集期延长；
８．基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管部门负责人发生变动；
９．基金管理人的董事在一年内变更超过５０％；
１０．基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过３０％；
１１．增补、更换或撤销境外投资顾问，增补、更换或撤销境外托管人；
１２．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
１３．基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
１４．基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
１５．重大关联交易事项；
１６．基金收益分配事项；
１７．管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
１８．基金份额净值计价错误达基金份额净值０．５％；
１９．基金改聘会计师事务所；
２０．基金变更、增加或减少代销机构；
２１．基金更换登记结算机构；
２２．基金开始办理申购、赎回；
２３．基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
２４．基金发生巨额赎回并延期支付；
２５．基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
２６．基金暂停接受申购、赎回申请或其后重新接受申购、赎回；
２７．基金份额的拆分；
２８．本基金接受其它币种的申购、赎回；
２９．基金推出新业务或服务；
３０．中国证监会规定的其他事项。
（九） 澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（十） 基金份额持有人大会决议
（十一） 中国证监会规定的其他信息
（十二） 信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、基金份额发售公告、基金合同生效公告、临时公告、年度报告、半年度报告、季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体上公告。
十六、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
（一） 基金合同的变更
１．基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
（１）终止基金合同；
（２）转换基金运作方式；
（３）变更基金类别；
（４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
（５）变更基金份额持有人大会程序；
（６）更换基金管理人、基金托管人；
（７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
（８）本基金与其他基金的合并；
（９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
（１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
２．关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在至少一种指定媒体公告。
（二） 本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
１．基金份额持有人大会决定终止的；
２．基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
３．基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
４．中国证监会规定的其他情况。
（三） 基金财产的清算
１．基金财产清算组
（１）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
（２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
２．基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
（１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
（２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（３）对基金财产进行清理和确认；
（４）对基金财产进行估价和变现；
（５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
（６）聘请律师事务所出具法律意见书；
（７）将基金财产清算结果报告中国证监会；
（８）参加与基金财产有关的民事诉讼；
（９）公布基金财产清算结果；
（１０）对基金剩余财产进行分配。
３．清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
４．基金财产按下列顺序清偿：
（１）支付清算费用；
（２）交纳所欠税款；
（３）清偿基金债务；
（４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
５．基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
６．基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
十七、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
成立时间：２００４年０９月１７日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
联系人：尹 东
联系电话：（０１０） ６７５９ ５００３
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于１９５４年成立，１９９６年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于２００４年９月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：９３９）于２００５年１０月２７日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。２００６年９月１１日，中国建设银行又作为第一家Ｈ股公司晋身恒生指数。２００７年９月２５日中国建设银行Ａ股在上海证券交易所上市并开始交易。Ａ股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：２３３，６８９，０８４，０００股（包括２２４，６８９，０８４，０００股Ｈ股及９，０００，０００，０００股Ａ股）。
截至２００９年１２月３１日，中国建设银行实现净利润１，０６８．３６亿元，较上年增长１５．３２％，每股盈利为０．４６元，较上年增加０．０６元，盈利水平好于预期；平均资产回报率为１．２４％，较上年降低０．０７个百分点，加权平均净资产收益率为２０．８７％，较上年提高０．１９个百分点，整体盈利趋势向好；总资产达到９６，２３３．５５亿元，较上年增长２７．３７％；资产质量在国内大银行中保持领先，不良贷款额和不良贷款率持续双降，信贷资产质量持续改善，不良贷款率为１．５０％，较上年末下降０．７１个百分点；拨备水平充分，拨备覆盖率为１７５．７７％，较上年末提升４４．１９个百分点。
中国建设银行在中国内地设有１．３万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约及胡志明市设有分行，在悉尼设有代表处，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ＡＴＭ）３６，０２１台，拥有员工约３０万人，为客户提供全面的金融服务。
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，在２００９年共获得５０多个国内外奖项。中国建设银行在英国《银行家》杂志公布的“全球金融品牌５００强”、“全球银行１０００强”中分列第９位和第１２位，被《亚洲货币》杂志评为２００９年度“中国区最佳银行”，被《欧洲货币》杂志评为２００９年度“中国最佳银行”，连续两年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”，荣获《亚洲银行家》杂志颁发的“中国风险管理成就奖”，中国扶贫基金会颁发的“２０年特别贡献奖”等奖项，被中国红十字基金会评为“最具责任感企业”。
中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、ＱＦＩＩ托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等１２个职能处室，现有员工１３０余人。２００８年，中国建设银行一次性通过了根据美国注册会计师协会（ＡＩＣＰＡ）颁布的审计准则公告第７０号（ＳＡＳ７０）进行的内部控制审计，安永会计师事务所为此提交了“业内最干净的无保留意见的报告”，中国建设银行成为取得国际同业普遍认同并接受的ＳＡＳ７０国际专项认证的托管银行。
２、主要人员情况
罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的管理经验。
李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部，对商业银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
３、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、ＱＦＩＩ、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至２０１０年６月３０日，中国建设银行已托管１５８只证券投资基金，其中封闭式基金６只，开放式基金１５２只。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。２０１０年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为２００９年度“国内最佳托管银行”（Ｄｏｍｅｓｔｉｃ Ｔｏｐ Ｒａｔｅｄ），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。
（二）基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
３、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
１、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统———基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
２、监督流程
（１）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（２）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（３）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显着性等方面进行评价，报送中国证监会。
（４）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
十八、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：道富银行 Ｓｔａｔｅ Ｓｔｒｅｅｔ Ｂａｎｋ ａｎｄ Ｔｒｕｓｔ Ｃｏｍｐａｎｙ
注册地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ ０２１１１， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ
办公地址：Ｏｎｅ Ｌｉｎｃｏｌｎ Ｓｔｒｅｅｔ， Ｂｏｓｔｏｎ， Ｍａｓｓａｃｈｕｓｅｔｔｓ ０２１１１， Ｕｎｉｔｅｄ Ｓｔａｔｅｓ
法定代表人：Ｒｏｎａｌｄ Ｅ． Ｌｏｇｕｅ
成立时间：１８９１年４月１３日
最近一个会计年度 （截止到２００９年１２月３１日）所有者权益（Ｓｈａｒｅｈｏｌｄｅｒ’ｓ Ｅｑｕｉｔｙ）： ９６．７５亿美元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团全资拥有。道富银行始创于１８９１年，自１９２４年成为美国第一个共同基金的托管人后，道富银行已成为一家具有领导地位的国际托管银行。截至２００９年１２月３１日，托管资产总额已达到１８．７９５万亿美元。２００９年１２月３１日长期存款信用评级为ＡＡ－ （标准普尓） 及Ａａ２（穆迪投资）。
道富银行在全球２７个国家或地区设有办事处，目前道富拥有超过２万７千多名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务。在亚洲开设了四个全方位的营运中心：香港、新加坡、东京及悉尼，提供全球托管、基金会计、绩效评估、投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三）境外托管人的职责
１．安全保管受托财产；
２．计算境外受托资产的资产净值；
３．按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
４．按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户以及证券账户；
５．按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息；
６．保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
７．其他由基金托管人委托其履行的职责。
十九、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
１．直销机构：
（１） 鹏华基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
电话：（０７５５）８２０２１１０２
传真：（０７５５）８２０２１１５５
联系人：罗娜
（２） 鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲９号５０２室
电话：（０１０）８８０８２４２６
传真：（０１０）８８０８２０１８
联系人：赵晓蔚
（３） 鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗银行大厦８０１Ｂ室
电话：（０２１）６８８７６８７８
传真：（０２１）６８８７６８２１
联系人：李化怡
（４） 鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道５６８号新世界国贸大厦Ｉ座４３１２室
联系电话：（０２７）８５５５７８８１
传真：（０２７）８５５５７９７３
联系人：祈明兵
２．代销机构：
（１）中国建设银行
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
法定代表人：郭树清
客户服务电话：９５５３３
传真：（０１０） ６６２７５６５４
联系人：王琳
客户服务热线：９５５３３
网站：***
（２）其他代销机构：具体名单详见本基金份额发售公告。
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：鹏华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
法定代表人：何如
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
联系电话：（０７５５） ８２０２１１０９
传真：（０７５５） ８２０２１１５３
联系人：潘艳梅
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
负责人：廖海
办公地址：上海市浦东新区浦东南路２５６号华夏银行大厦１４楼
联系电话：（０２１） ５１１５０２９８
传真：（０２１） ５１１５０３９８
经办律师：刘佳、梁丽金
（四） 会计师事务所及经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室
法定代表人：杨绍信
办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼
电话：（０２１） ６１２３８８８８
传真：（０２１） ６１２３８８００
联系人：单峰
经办注册会计师：薛竞、单峰
二十、基金合同的内容摘要
（一）基金合同当事人及权利义务
１．基金管理人的权利
（１）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
（２）依照基金合同获得基金管理费等相关费用以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（３）发售基金份额；
（４）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（５）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（６）根据有关规定，选择、增补、更换或撤销境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记机构，并对其行为进行必要的监督；
（７）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（８）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
（９）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
（１０）自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；
（１１）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；
（１２）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（１３）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（１４）依法召集基金份额持有人大会；
（１５）要求基金托管人执行基金管理人发出的投资交易、交割划款及其他与基金资产权利和义务有关的指令；
（１６）法律法规和基金合同规定的其他权利。
２、基金管理人的义务
（１）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（２）办理基金备案手续；
（３）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，基于谨慎的原则，控制基金资产的流动性风险，保证基金资产正常运作；
（４）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
（５）确保管理人或其委托的境外投资顾问发送的交易数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确、完整，因数据原因造成基金资产或基金托管人的财产损失，由基金管理人承担赔偿责任；
（６）委托境外投资顾问进行境外证券投资的，境外投资顾问应符合《试行办法》规定的有关条件；
（７）承担受信责任，在挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务；
（８）严格遵守境内有关法律法规、基金合同的规定，始终将基金持有人的利益置于首位，以合理的依据提出投资建议，寻求基金的最佳交易执行，公平客观对待所有客户，始终按照基金的投资目标、策略、政策、指引和限制实施投资决定，充分披露一切涉及利益冲突的重要事实，尊重客户信息的机密性；
（９）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；
（１０）确保基金投资于中国证监会规定的金融产品或工具；严格按照《基金法》、《试行办法》、基金合同及有关法律法规有关投资范围和比例限制的规定，确定清晰、可执行的投资范围和投资比例，并在规定时间内，对超范围、超比例的投资进行调整，并承担相应的责任；
（１１）确保基金管理人向基金托管人发送的基金认购、申购和赎回数据符合《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，并保证该数据的真实、准确和完整；
（１２）委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理；
（１３）选择交易机构（交易平台）进行场外交易的，所选择的场外交易机构（交易平台）应经基金托管人和境外托管人认可。对于经基金托管人和境外托管人认可的场外交易机构（交易平台）因合并、破产等原因对基金资产造成的损失基金管理人不承担赔偿责任；
（１４）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》第三十条规定的原则进行；
（１５）进行境外证券投资，应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规规定；
（１６）如需在托管人选择的机构之外保管、登记基金财产，应严格审查，保证基金财产的安全，以及相关资产收益准确、按时归入基金财产；
（１７）条件成熟时，严格按照全球投资表现标准（ＧＩＰＳ）计算和表述投资业绩标准；
（１８）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（１９）依法接受基金托管人的监督；
（２０）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（２１）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（２２）按规定受理申购和赎回申请，严格控制基金投资产品的流动性风险，确保及时、足额支付赎回款项；
（２３）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（２４）编制季度、半年度和年度基金报告；
（２５）严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（２６）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、《试行办法》和基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（２７）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（２８）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（２９）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（３０）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（３１）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（３２）基金管理人授权投资顾问负责投资决策的，应当在协议中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任；
（３３）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（３４）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（３５）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
（３６）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（３７）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（３８）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（３９）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
（４０）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
因基金托管人原因造成基金管理人无法正常履行上述义务，由基金托管人承担责任，并对造成的损失承担相关赔偿责任。
如适用的法律法规和规章制度不再要求基金管理人履行上述职责的，基金管理人按照变更后的相关规定履行职责。
３．基金托管人的权利
（１）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（２）选择、更换负责境外资产托管业务的境外托管人；
（３）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（４）自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；但对于基金管理人在未经基金托管人和境外托管人认可的场外交易机构（交易平台）购买的资产，基金托管人不承担保管责任；
（５）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
（６）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
（７）依法召集基金份额持有人大会；
（８）按规定取得基金份额持有人名册资料；
（９）法律法规和基金合同规定的其他权利。
４、基金托管人的义务
（１）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（２）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
（３）除依据《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益；
（４）保护基金份额持有人利益，按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规，应当及时向中国证监会、国家外汇局报告；
（５）安全保护基金财产，准时将公司行为信息通知基金管理人，确保基金及时收取所有应得收入；
（６）按照规定监督基金管理人的投资运作，确保基金按照有关法律法规和基金合同约定的投资目标和限制进行管理；
（７）按照有关法律法规和基金合同的约定执行基金管理人、境外投资顾问的指令，及时办理清算、交割事宜；
（８）确保基金的份额净值按照有关法律法规和基金合同规定的方法进行计算；
（９）确保基金按照有关法律法规和基金合同的规定进行申购、认购、赎回等日常交易；
（１０）确保基金根据有关法律法规和基金合同确定并实施收益分配方案；
（１１）按照有关法律法规和基金合同的规定，基金托管人对由基金托管人或其委托的境外托管人实际有效控制的证券承担安全保管责任；
（１２）每月结束后７个工作日内，向中国证监会和国家外汇局报告基金境外投资情况，并按相关规定进行国际收支申报；
（１３）安全保管基金资产，开设或委托开设资金账户和证券账户；
（１４）办理基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（１５）保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料，其保存的时间应当不少于２０年；
（１６）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（１７）保守基金商业秘密，除《基金法》、《试行办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（１８）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（１９）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（２０）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（２１）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（２２）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（２３）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（２４）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（２５）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（２６）选择的境外托管人，应符合《试行办法》第十九条的规定；
（２７）对基金的境外财产，可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中，因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的，托管人应当承担相应责任；
（２８）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（２９）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（３０）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
（３１）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（３２）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（３３）保存与基金托管人职责相关的基金份额持有人名册；
（３４）法律法规、中国证监会和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责以及基金合同规定的其他义务。
因基金管理人原因造成基金托管人无法正常履行上述义务，由基金管理人承担责任，并对造成的基金财产损失承担相关赔偿责任。
如适用的法律法规和规章制度不再要求基金托管人履行上述职责的，基金托管人按照变更后的相关规定履行职责。
５．基金份额持有人的权利
（１）分享基金财产收益；
（２）参与分配清算后的剩余基金财产；
（３）依法申请赎回其持有的基金份额；
（４）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（５）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（６）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（７）监督基金管理人的投资运作；
（８）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（９）法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
６、基金份额持有人的义务
（１）遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
（２）遵守基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构关于开放式基金业务的相关规则及规定；
（３）交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（４）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
（５）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
（６）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（７）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；
（８）法律法规和基金合同规定的其他义务。
本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户名称而有所改变。
若基金合同当事人上述各项权利义务与不时修订或新颁布实施的法律法规或中国证监会规定冲突的，以修订后或届时有效的法律法规或中国证监会规定为准。
（二）基金份额持有人大会
１．基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
２．召开事由
（１）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额１０％以上（含１０％，下同）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
１）终止基金合同；
２）转换基金运作方式；
３）变更基金类别；
４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
５）变更基金份额持有人大会程序；
６）更换基金管理人、基金托管人；
７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
８）本基金与其他基金的合并；
９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
（２）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：
１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
３）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；
４）经中国证监会允许，基金管理人、登记结算机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；
５）在不违反法律法规规定的情况下，接受其它币种的申购、赎回；
６）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
７）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
８）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
９）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
３．召集人和召集方式
（１）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（２）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
（３）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。
（４）代表基金份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。
（５）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
４．召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（１）基金份额持有人大会的召集人（以下简称“召集人”）负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０天在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
１）会议召开的时间、地点和出席方式；
２）会议拟审议的主要事项；
３）会议形式；
４）议事程序；
５）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
６）代理投票的授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
７）表决方式；
８）会务常设联系人姓名、电话；
９）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
１０）召集人需要通知的其他事项。
（２）采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
（３）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
５．基金份额持有人出席会议的方式
（１）会议方式
１）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
２）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。
３）通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
４）会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（２）召开基金份额持有人大会的条件
１）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的５０％以上（含５０％，下同）；
②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记结算资料相符。
未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并披露重新开会的时间（至少应在３０日后）和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
２）通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
①召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；
②召集人按基金合同规定通知基金托管人或／和基金管理人（分别或共同称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；
④本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的５０％以上；
⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。
如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间（至少应在３０日后），且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日应保持不变。
６．议事内容与程序
（１）议事内容及提案权
１）议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
２）基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
３）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
４）单独或合并持有权利登记日基金总份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。
５）基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前３０日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。
（２）议事程序
１）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名（或单位名称）等事项。
２）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期后第２个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。
（３）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
７．决议形成的条件、表决方式、程序
（１）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（２）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
１）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列（２）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
２）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人（或其代理人）所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
（３）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。
（４）采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
（５）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（６）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
８．计票
（１）现场开会
１）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
２）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。
３）如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
（２）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权３名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
９．基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
（１）基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第（二）条所规定的第（１）－（８）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第（二）条所规定的第（９）、（１０）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。
（２）生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。
（３）基金份额持有人大会决议应自生效之日起２日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
１０．法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。
（三）基金合同的变更、终止与基金财产的清算
１．基金合同的变更
（１）基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的，应召开基金份额持有人大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
１）终止基金合同；
２）转换基金运作方式；
３）变更基金类别；
４）变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
５）变更基金份额持有人大会程序；
６）更换基金管理人、基金托管人；
７）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标准的除外；
８）本基金与其他基金的合并；
９）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
１０）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布，并报中国证监会备案：
１）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
２）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
３）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
４）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
５）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
６）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
（２）关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案，并于中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起２日内在至少一种指定媒体公告。
２．本基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
（１）基金份额持有人大会决定终止的；
（２）基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在６个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
（３）基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在６个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
（４）中国证监会规定的其他情况。
３．基金财产的清算
（１）基金财产清算组
１）基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。
２）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
３）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（２）基金财产清算程序
基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：
１）基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
２）基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
３）对基金财产进行清理和确认；
４）对基金财产进行估价和变现；
５）聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
６）聘请律师事务所出具法律意见书；
７）将基金财产清算结果报告中国证监会；
８）参加与基金财产有关的民事诉讼；
９）公布基金财产清算结果；
１０）对基金剩余财产进行分配。
（３）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
（４）基金财产按下列顺序清偿：
１）支付清算费用；
２）交纳所欠税款；
３）清偿基金债务；
４）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款（１）－（３）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
（５）基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
（６）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。
（四）争议的处理
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
（五）基金合同的效力
本基金合同正本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
二十一、基金托管协议的内容摘要
（一）基金托管协议当事人
１．基金管理人
名称：鹏华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
办公地址：深圳市福田区福华三路１６８号深圳国际商会中心４３层
邮政编码：５１８０４８
法定代表人：何如
成立日期：１９９８年１２月２２日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字［１９９８］３１号
组织形式：（中外合资）有限责任公司
注册资本：１．５亿元
存续期间：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
２．基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
住所：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼
邮政编码：１０００３３
法定代表人：郭树清
成立日期：２００４年０９月１７日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］１２号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
１．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括：公募基金（含交易型开放式指数基金（ＥＴＦ））、股票、货币市场工具，及相关法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金基金投资部分的比例为基金资产的６０％－９５％；股票、现金、货币市场工具以及相关法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具合计不高于本基金基金资产的４０％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。
若法律法规或监管机构允许，本基金在履行适当程序后，可以调整上述投资比例。
２．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
（１）基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的２０％，银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不受上述限制。
（２）基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的１０％。
（３）基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的１０％，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的３％。
（４）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的１０％。
前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。
（５）本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的２０％。
（６）为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的１０％。
基金管理人应当在基金合同生效后６个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。若基金超过上述投资比例限制的（１）－（５）项的要求，应当在超过比例后３０个工作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
相关法律法规或中国证监会对上述要求另有规定，从其最新规定执行。
３．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十七条第九款第（１）至第（８）项及第（１１）至第（１２）项的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
４．基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
５．基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
６．基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
７．若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
８．基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
（三）基金管理人对基金托管人的业务核查
１．基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
２．基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《试行办法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。
３．基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（四）基金财产的保管
１．基金财产保管的原则
（１）基金财产应保管于基金托管人或基金托管人委托或同意存放的机构处
（２）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（３）基金托管人应安全保管基金财产。
（４）基金托管人或境外托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（５）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
（６）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，并按指令进行结算，如有特殊情况双方可另行协商解决。
（７）基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时，不得将托管证券及其收益归入其清算财产；基金管理人和基金托管人理解现金于存入现金账户时构成基金托管人、境外托管人的等额债务，除非法律法规及撤销或破产程序明文许可该等现金不归于清算财产外，经基金托管人和／或境外托管人合理努力后该等现金仍归入破产财产的，并不构成基金托管人违反托管协议的规定。
２．基金募集期间及募集资金的验资
（１）基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
（２）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、《试行办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的２名或２名以上中国注册会计师签字方为有效。
（３）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退款等事宜。
３．基金资金账户的开立和管理
（１）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和供境内资金划拨使用。基金托管人可委托境外托管人开立资金账户（境外），境外托管人根据基金托管人的指令办理境外资金收付。
（２）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
４．基金证券账户的开立和管理
基金托管人可委托境外托管人在境外，根据当地市场法律法规规定，开立和管理证券账户。
５．其他账户的开立和管理
（１）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据投资所在国家或地区法律法规和基金合同的规定，由基金托管人或其委托机构负责开立。
（２）投资所在国家或地区法律法规对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
６．基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的境外有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人委托境外托管人存放于其保管库。基金托管人对由基金托管人及／或其委托的境外托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
７．与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。上述重大合同的保管期限为基金合同终止后１５年。
（五）基金资产净值计算和会计核算
１、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债（含各项有关税收）后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
２、复核程序
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。在每次净值计算之前，基金托管人和基金管理人必需核对与基金净值计算有关的所有信息。基金管理人应于每个估值日计算基金净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
３、根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（六）基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于１５年。如不能妥善保管，则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（七）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（八）托管协议的变更、终止与基金财产的清算
１．托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
２．基金托管协议终止出现的情形
（１）基金合同终止；
（２）基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
（３）基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
（４）发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
二十二、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理人在正常情况下向投资者提供，基金管理人可根据实际业务情况、基金份额持有人的需要以及市场的变化，不断完善、增加和修改服务项目。
（一）交易资料的寄送服务
１．对账单服务
基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送对账单。
２．其他相关的信息资料。
（二）信息定制服务
投资者可以通过基金管理人网站（***）、短信平台、呼叫中心（４００－６７８８－９９９；０７５５－８２３５３６６８）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过手机短信、Ｅ－ＭＡＩＬ、传真等方式定期为客户发送所定制的信息。通过手机短信可定制的信息包括：每日基金份额净值、每笔交易确认、账户余额、公司最新公告、新产品信息等；通过邮件定制的信息包括：基金周刊、每季度投资策略报告、每季度旗下基金的季报、实时的财经资讯等讯息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容。
（三）在线咨询服务
投资者可通过登录公司网站进行信息查询，通过输入基金账户号（或证件号码）和查询密码进入查询账户，享有交易查询、信息定制、资料修改、对账单打印、理财刊物查阅等服务。
投资者可通过在线客服、短信接收平台等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人在工作日的工作时间内有专人在线提供咨询服务。
（四）客户服务中心（ＣＡＬＬ－ＣＥＮＴＥＲ）电话服务
呼叫中心（４００－６７８８－９９９；０７５５－８２３５３６６８）自动语音系统提供每周７×２４小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席提供每周五天，每日不少于８小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。
（五）客户投诉受理服务
投资者可以通过直销和代销机构网点柜台、基金管理人网站投诉栏目、自动语音留言栏目、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。
电话、电子邮件、书信、网络在线是投诉的主要受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉电话（０７５５－８２８２５７００）和邮箱。现场投诉和意见簿投诉是投诉的补充受理渠道，由各代销机构受理后反馈我公司。
对于工作日期间受理的投诉，公司原则上应予以及时回复；对于暂不能及时回复的投诉，基金管理人承诺在２４小时之内对投资者的投诉做出回复，并作跟踪处理。对于非工作日提出的投诉，基金管理人将在其后的第一个工作日当日进行回复。
（六）“鹏友会”俱乐部
凡购买公司开放式基金的份额持有人均自动成为鹏华投资者俱乐部“鹏友会”的会员。“鹏友会”俱乐部开展的各项活动、服务及会员章程等，投资者可登陆基金管理人网站进行查阅与了解。
（七）服务质量监督员
为主动接受社会各界监督，公司建立“服务质量监督员”机制，聘请社会各界人士对客户服务工作提出意见和建议。
二十三、其他应披露事项
本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒体上公告。
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准。投资者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
二十五、备查文件
（一）备查文件包括：
１． 中国证监会核准鹏华环球发现证券投资基金募集的文件
２．《鹏华环球发现证券投资基金基金合同》
３．《鹏华环球发现证券投资基金托管协议》
４． 鹏华基金管理有限公司开放式基金有关业务规则
５． 法律意见书
６． 基金管理人业务资格批件、营业执照
７． 基金托管人业务资格批件、营业执照
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
１．存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。
２．查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。
鹏华基金管理有限公司
２０１０年８月２０日
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