| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2010年05月31日 04:27 |
作者： |
秦利 |
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监管部门针对期货营业部总经理年轻化现象引入任前测试制度
证券时报记者 秦 利
本报讯 在期货营业部迅速扩张的背景下，一批80后开始担任期货营业部总经理一职。针对期货营业部拟任总经理出现年轻化、从业时间较短等情况，浙江证监局近期在期货营业部负责人任职资格审核中引入了任前测试制度，严把审核关。证券时报记者了解到，其他地区的一些证监局也将学习浙江的任前测试制度， 促进期货营业部合规经营。
80后担任期货营业部总经理
记者统计了深圳证监局和上海证监局今年以来期货总经理的任职情况。数据显示，今年以来深圳证监局批准了4位期货营业部总经理的任职，4位营业部总经理的平均年龄为35岁，其中有一位出生于1981年。
这种期货营业部总经理年轻化的趋势不仅仅发生在深圳，上海辖区更为明显。今年，上海证监局审核通过了11位营业部总经理的任职资格，其中5位为80后，最年轻的出生于1982年。
某期货公司负责人告诉记者，近两年该公司营业部从8家迅速增至20多家，在迅速扩张的同时出现了营业部总经理“人才荒”。“公司年龄大一点并且有经验的已经担任了重要职务，或者已经离职，只能提拔一些年轻人，毕竟营业部很需要年轻人的闯劲。”他说。
这位负责人表示，公司也担心这批年轻的营业部总经理因为没有经历过市场整顿时期的考验，风险管理能力可能有所欠缺，公司正在对他们加强培训。
监管部门加强任前测试
浙江证监局有关人士表示，近年来，随着期货营业部管理资产和队伍日益壮大，期货营业部逐步发展成为期货公司的营销中心、利润中心，这在客观上对期货营业部负责人提出了更高的要求。期货营业部总经理必须对营业部的业务规范、安全和稳定负有直接责任，既要具备管理营业部整体运营的能力，又必须全面掌握营业部各项业务的合规要求。
针对浙江辖区期货营业部拟任负责人呈现年轻化、从业时间较短、未经历市场整顿规范时期历练等新情况，浙江证监局近期在期货营业部负责人任职资格审核工作中引入任前测试制度，以全面考察拟任人的法律素质和合规意识。
据了解，任前测试重点关注期货营业部经营管理的薄弱环节，突出营业部岗位职责分工、开户实名制、投资者适当性制度、从业行为规范、客户投诉处理等重点内容。
测试采用闭卷的形式，由拟任人现场作答。拟任人完成测试后，监考人员当场评卷，实行评分过程、标准和结果“三公开”。在告知拟任人测试得分后，结合拟任人的从业经历及知识结构，着重援引法条依据进行分析纠错，向拟任人指出其欠缺的法规知识，要求其加强法规学习，督促其在经营中贯彻执行。
期货业内人士表示，在期货营业部负责人任职资格审批工作中引入任前测试制度，既能督促拟任人加强法律学习，切实掌握监管要求，又能提高拟任人对合规经营的重视程度，强化其责任意识，有利于期货业的健康稳步发展。
据悉，一些其他地区证监局也将学习浙江的任前测试制度， 促进期货营业部合规经营。
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