| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年12月09日 05:08 |
作者： |
肖珊 |
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证券时报 记者 肖珊
本报讯 证券时报记者昨日从权威人士处获悉，南京一券商自营部门员工因涉嫌内幕交易被公安机关带走协助调查，涉及的上市公司为今年上半年创下连续11个涨停神话的高淳陶瓷（600562）。
据权威人士透露，南京某券商负责上市公司高淳陶瓷重组的财务顾问工作，但是在重组事宜公布之前上市公司股价就已经有了明显的异动，在消息公布前后连续出现11个涨停板。
对此业内早已心存是否有内幕交易的疑问，监管部门随后展开了调查。根据调查结果，该券商的自营部门员工涉嫌参与其中。据悉，有关监管部门已掌握了相应证据，并将之移交司法处理，从而该券商一员工日前被公安机关带走协助调查，
4月21日，高淳陶瓷发布停牌公告称筹划重大重组，但前一天股价就明显异动，复牌后更是连续11个涨停，累计涨幅超过180%。因此，市场质疑其在停牌前就已泄露消息，随后监管部门介入。
权威人士还透露，实际上，高淳陶瓷的重组从开始就是个烫手的山芋，此前由南京某券商担任财务顾问，后因股价异动后该券商辞任，转由另一家券商接手，但后者介入不久就不愿担任财务顾问，最终还是由相关部门重新指定南京某券商担纲。
根据2009年2月28日颁布实施的《刑法修正案(七)》第一百八十条第一款，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
另外，自基金公司“捕鼠”之后，近来监管部门正对证券公司员工买卖股票，内幕交易及操纵市场等非法行为进行调查。目前，券商研究所、资产管理部、自营部门及投行部门都是检查重点。业内人士称，上海地区一些券商已经对公司的电脑进行了深度“清洁”，并再三告诫员工要遵守证券从业人员职业道德，同时部分公司内部已经开始监控员工的电话和MSN聊天记录。
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