| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年11月26日 03:35 |
作者： |
|
| |
如果说莫建军毫不隐晦地实名操作手法还比较“初级”，那么另一虚假申报撤单案的主角卢道军则做得更为隐秘。不过，尽管卢道军借用两个同乡的账户企图瞒天过海，但最终还是没有逃脱调查人员的火眼金睛。
最初出现在交易所异动观察目标的是张春梅、李丽虹这两个经常联动的账户。2008年4月28日，证监会稽查局根据交易所提供的交易快报决定立案。而即便在立案初期，也没有任何牵涉关于卢道军的字眼。不过，有一点是调查人员可以肯定的，在张春梅、李丽虹两位普通的广西外来务工人员背后，必定存在一个共同的实际控制人。
在找到突破口的同时，调查也进入了瓶颈，挡在面前的却是来自营业部的阻力。“任何一个大户都是基层营业部赖以生存的衣食父母，上到营业部老总、下到普通客户经理，一般情况下都非常清楚大户背后的交易对象。”调查人员透露，“在本案的取证中，起初营业部的所有人员都表示不知情，没人提到卢道军的名字。”营业部提供的开户资料、存取款证明等资料甚至都在表明，确系张春梅、李丽虹本人操作，这给取证带来很大难度。
阻力虽在，却没有拦住调查人员的脚步。通过多次往返银行，多方寻求信息和调查，在付出相当艰辛的努力后，卢道军三个字终于逐渐浮现出来，调查人员的目标也逐渐锁定此人。调查人员说，为了给营业部人员施加压力，“我们要求他们把从业资格证书全部交出来，给全体人员做谈话笔录，敦促他们提供完整的信息和真实资料。”
在办案人员的高压下，营业部的人员终于指认出卢道军这一幕后实际控制人，并交出全部资料。与此同时，调查人员开始在众多庞杂的资料中，逐页寻找能证实卢道军资金往来的蛛丝马迹。“最后我们终于发现了一张很小的纸条，正是卢道军向这两个账户的存款单。”这张毫不起眼的小纸条的出现，标志着案件侦破出现重大突破。
经查实，卢道军于2008年1月23日，为了以较高价格卖出前一天买入的“四维控股”股票，利用张春梅、李丽虹账户组，在9:39:24至9:42:27、9:54:34至9:55:21、10:03:25至10:03:50等期间交易“四维控股”的过程中，通过逐笔升高申买价格，短时间内进行频繁虚假买入申报，致使该股票申买委托量在短期内迅速放大，制造出买盘汹涌的假象，申报价格始终低于前一秒的平均市场成交价，委托主要集中在第3档和第5档，随后迅速撤单，最短买入申报驻留时间仅18秒。
上述期间，账户组申买委托共12笔，申买总量330万股，全部撤单成功。卢道军的频繁大量申买，诱导了众多投资者跟进买入，逐步推高股价。当天大盘下跌3.14%，四维控股却在没有任何利好消息的情况下，逆市上涨达6.64%。而在股价不断推高的过程中，卢道军趁机挂出卖单陆续卖出所持股票，实现卖出收益34.96万元。
传统做庄动辄需资金上亿，而虚假申撤这样的新型操纵手法可能只需几百万资金就能完成。以卢道军案为例，在不足半小时内，仅凭数百万的资金优势就能坐享30余万的收益！尝到了这种甜头，有些人甚至早已模式化、习惯化地如此操作，在江浙一带一度形成一些群体，专门利用证券市场交易制度来钻空子。而为了规避监管，很多看起来联动的账户又经常以不同的实际控制人出现，为违法违规行为的确定造成很大难度。
不过，“雁过留痕，所有不正常手法，交易所都能看到；只要做过的事情，最后都能查出真相。”调查人员表示，从股价、成交、每个时段的申撤行为以及最后出货实现收益，通过证据的搜集，调查人员力求严谨慎重、反复推敲，最终形成了非常完整的证据链。在强大的证据链面前，卢道军最终不得不承认了其违法行为。
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
