| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年10月17日 03:26 |
作者： |
于扬 |
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证券公司合规管理制度，是资本市场基础性制度的重要组成。这项制度的建立和实施，有着深刻的市场和行业背景。
就在5、6年前，由于一批公司持续严重违规所积累风险的集中爆发，这个行业曾经处在生死存亡的关口，严重威胁市场的安全和稳定。
随后三年，我们经历了艰苦卓绝的综合治理，终于摆脱危机，步入健康发展的轨道。那段惊心动魄、刻骨铭心的经历，使全行业深刻认识到，证券公司要想生存发展，必须始终坚持合规经营，必须高度重视风险控制。
一些公司从对自身状况的反思和对境外经验的观察中认识到，要有效防范风险，真正实现合规经营，必须建立实施合规管理制度，健全完善内控机制。
在行业发生历史性转折、综合治理接近尾声的2007年4月，证监会即选择了7家公司开展了合规管理制度试点。试点公司认真探索，取得了较好效果并积累了一定经验。
在此基础上，2008年初，证监会要求所有证券公司在当年年底前建立合规管理制度；2008年4月，国务院颁布《证券公司监督管理条例》，以行政法规的形式对建立合规管理制度提出了要求。据此，证监会于2008年7月发布了《证券公司合规管理试行规定》，对合规管理的基本制度作出了明确规定。2009年，中国证监会又将推动行业健全完善合规管理制度作为工作重点，并将合规管理纳入了证券公司分类评价的范围。
今天，证券公司合规管理正在逐渐从被动转为主动，从“要我合规”转变成“我要合规”，从简单对照监管要求逐条满足规定的“形似”，到现在做到全过程、全方位合规的“形神兼备”。
(本版撰稿：于 扬)
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