| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年09月24日 05:14 |
作者： |
游石 |
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证券时报记者 游 石
本报讯 由上海期货交易所主办的“强化风险管理、促进期货市场功能发挥———国庆中秋长假风险警示”研讨会，昨日在上海、武汉、杭州、海口四地同时召开，上期所总经理杨迈军在会上传达中国证监会维稳工作会议精神，并对交易所具体工作部署进行了通报。
对于下一步维稳与风险防范工作的安排，杨迈军表示，首先要加强对市场的动态监察、跟踪、分析，深入研究分析市场运行特征、主要风险源及其成因，完善和细化风险应急预案。其次，加强一线监管，按照会领导“及时发现、及时制止、及时查处”的要求，加大对会员普查及针对违规苗头敏锐反应和及时处理的力度，全面了解和掌握品种、结构、功能等方面的潜在变化，规范交易秩序。第三，充分发挥“五位一体”监管体制的功能作用，保持与期货部、有关证监局、保证金监控中心及期货业协会的汇报沟通协调，协同处置诱发或集聚风险的问题。另外，在确保信息系统安全运行、加强新闻宣传和舆论引导、重视和做好信访工作等方面，也需全面需贯彻落实相应工作。
据了解，今年1—8月，上期所共立案查处案件14起，发案数量较往年年均12起有所反弹，涉及21家期货公司，28家客户，涉案金额18.7万元。其中，新入市投资者涉案数上升，有约65%的案件涉及今年新开户的投资者。并且涉及期货账户代理人的案件占大多数，14件案件中至少有9起是委托他人代理交易过程中发生。
从案件类型来看，主要集中在以下几类：一是违规方通过对敲、自我买卖、集中资金、分仓等方式操纵或影响市场行情，制造虚假价格信号；二是企业操盘人员通过对敲等方式转移资金，将公司法人账户资金转移至自然人账户，涉嫌利用职务进行侵占；三是盗用他人账户密码，涉案人通过在不活跃合约对敲，窃取他人的账户资金。另外，违规案件还涉及其他扰乱交易秩序、妨碍公正交易的行为。对于上述行为，上期所有关部门表示，将依据《期货交易管理条例》及其他法律法规严肃查处。
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