| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月31日 04:55 |
作者： |
于扬 |
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新开账户须实行实名制，老账户将有计划分期分批实行统一政策
证券时报记者 于 扬
本报讯 为切实落实期货市场开户实名制，中国证监会近日设计了期货市场统一开户方案并起草《期货市场客户开户管理规定》，该规定今起至8月13日对外公开征求意见。据悉，《规定》实行后，期货市场开户实名制将从“事后检查”转变为“事前控制”，证监会拟按照“升级一批实施一批”的原则指导期货公司分期分批上线统一开户系统，并争取在今年年底前基本完成期货公司端的升级工作。
而随着期货市场两部新规则的问世，在原证监会期货监管部基础上成立的期货一部和期货二部也首次对外亮相。其中，期货一部主要监管交易所及市场，并新设产品创新处；期货二部履行监管期货机构的职能。
中国证监会有关部门负责人表示，目前期货市场的客户有78万，其中活跃交易的账户约30万。落实开户实名制的过程将是循序渐进的，首先从新开户的账户做起，按照新规定进行；老账户下一步会有计划分期分批的实行统一政策，比如对实名制的核验、客户资料建设等。“考虑到将来特别是股指期货推出后，证券市场来的客户比较多，因此期货市场开户实名制先从新开户的客户开始。”该负责人称。
据悉，统一开户方案的主要内容是：期货公司为客户开户时，统一通过期货保证金监控中心向各期货交易所申请交易编码。监控中心通过联网公安部身份证查询服务系统和全国组织机构代码中心查询服务系统，对客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发至各期货交易所。各期货交易所根据其业务规则为客户分配交易编码，并将交易编码通过监控中心反馈给期货公司，最终完成整个开户过程。在此过程中，监控中心对期货市场客户资料进行管理和维护，为每个客户设置一个统一开户编码，建立并维护一个完整的期货市场客户数据资料库。
据上述负责人介绍，方案的核心在于，在期货公司代客户向交易所申请交易编码的环节上，增加了监控中心复核、转发并汇总分析客户资料的程序，这样可以有效解决现行期货市场客户开户问题。同时，由于统一开户方案并不改变客户在开户和申请交易编码环节以及期货交易所在生成交易编码环节的现行做法，基本不会对市场造成影响。
该负责人表示，统一开户有利于提升期货市场风险防范能力，提高期货市场运行效率。监控中心将依据统一开户系统提供的数据建立全期货市场的客户资料数据库，为每个客户建立一个统一开户编码，并与统一开户系统中客户名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码等客户资料建立对应关系，从而实现期货市场客户资料的集中统一管理，进一步提升期货市场监管和防范风险的水平。
“而在核对信息环节，核对未能通过的，客户将无法申请交易编码，即无法进行交易。开户实名制从事后检查转变为事前控制，将使其真实性、有效性大大提高。”该负责人说。同时，虽然统一开户工作中增加了一道由监控中心对客户进行的实名制核对程序，但均为电子传输和系统自动核对，不会对期货公司和客户的便捷性产生影响。“对于资料合格的客户是感觉不到有延迟的，如果资料不合格当然就会增加一些时间。”
据了解，目前，各期货交易所、监控中心和8家试点期货公司的系统建设和系统升级已基本完成，并在真实的生产环境下进行了全面测试，测试结果良好，各系统运转正常，统一开户技术准备工作已基本就绪。
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