| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年07月30日 04:24 |
作者： |
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中国证券市场二十年的发展是一个不断成熟不断完善的过程，在市场的跌宕起伏间，中国证券业的从业者也在经历着蜕变，合理合规、成熟规范的证券公司正成为维系这个市场中发展动能的中坚力量。大浪淘沙，一路走来的光大证券，伴随中国证券市场的发展，沉淀下前瞻的警醒与严谨。
2008年，我国遭遇了雪灾、地震等严重的自然灾难，全球经济也因次贷危机的巨大影响而增长放缓。2008年1月起，我国证券市场出现了股票指数大幅下滑、股票交易量大幅萎缩、证券市场融资额大幅下降、证券创新业务进展放缓等不利情况。面临严峻的市场环境，光大证券依旧获得稳健成长，这无疑源于公司一以贯之的严谨与执着。
自1996年光大证券成立以来，便建立起完备的风险管理体系与内控机制，并建立起依法合规、稳健经营的合规文化，实现资产规模、质量和效益的同步扩张。
2002年初，光大证券率先在业内成立了风险管理部，形成了“风险管理委员会－风险管理部/稽核部－各业务部门自控”的三级风险控制架构，实现了公司风险的集中统一管理。
一方面，公司结合近年来证监会开展的对证券公司综合治理工作，坚持全面风险管理的理念，确定了“健全、合理、制衡、独立”的内部控制原则，形成了合规审核、实时监控、事后稽核、责任追究的工作机制，先后出台了11大类近120项的规章制度和管理办法，确保事前、事中、事后的全程风险管理，确保本公司总体风险度始终处于可控、可测和可承受的状态。在“一项业务一个制度、一项制度一个流程、一个岗位一个操作细则”的操作要求下，公司业务操作做到了流程清晰、职责明确。
另一方面，光大证券建设起了一支业务素质高、工作能力强的风险管理团队，由风险管理部、稽核部、法律合规部、纪检监察部等多个部门近50人专职从事风险管理工作，并在每个业务部门和营业部设立兼职风险控制专员和每个中后台部门设立兼职风险控制联系人。这支团队按照“人盯业务线条”的工作机制展开实时监控工作，监控覆盖到经纪、证券投资、资产管理、投资银行等所有业务部门。再加上IT系统的支持，采用专门技术和方法对风险点进行识别，评估其影响，制订相应的措施，通过监控检查等活动确保措施的执行，实现了事前、事中、事后的全程风险管理。制度与队伍的结合，将公司的风险管理落到实处。
公司将风险管理与内控体系融会为“树立一个理念、建立一支队伍、强化一个抓手、形成一套体系、培育一种文化”的“内控建设五个一”工程，强化公司业务及管理条线的内控建设工作，扎实推进合规、风控、稽核、纪检等内控建设工作。树立一个理念，是指在券商综合治理全面结束，正式实施分类监管的背景下，树立一种全面风险管理的理念；建立一支队伍，是指在各营业部设风险控制专员、各业务部门设风险控制经理、各中后台保障部门设风险联系人，提高公司风险管理发现问题的时效性、针对性和准确性；强化一个抓手，是指公司内部控制的执行力方面有了一个量化考核的机制，并能与业绩考核、干部使用挂起钩来；形成一套体系，是指公司的内部控制体系，已经基本形成了监控和自控相结合的内控机制、三道风险控制防火墙等在内的一个相对完整的体系；培育一种文化，是指通过上述内部控制的理念、队伍、抓手、体系的有效运作进而在公司培育一种合规的文化。尤其近年来，公司进一步建立与完善以净资本为核心的风险监控体系，定期对净资本指标进行敏感性分析和压力测试，实时评估公司资金头寸、现金流量和风险敞口，全面梳理各项业务的风险链条和风险节点，确保公司在总体风险在可测、可控和可承受的范围内稳健经营。截至2006年12月31日，本公司净资本为28.97亿元，业内排名第六；2007年12月31日，本公司净资本水平提高到81.68亿元，业内排名第八，2008年12月31日，本公司净资本水平提高到82.23亿元，业内排名第五，以净资本为核心的各项风险控制指标和主要经营指标居业内前列。
规范的管理，无疑给光大证券夯实发展基础，早在2001－2004年的熊市期间，本公司通过严格成本管理、拓展业务领域、实施增资扩股等措施，各项财务指标均处于良好水平；2004年10月，证券公司创新试点专家评审委员会认为“光大证券经营稳健，依法规范各项业务，夯实财务基础，改善盈利模式，为开展创新试点奠定了良好的基础”，并正式批准本公司与中信证券、中金公司获得首批创新试点资格；2005年至今，本公司抓住证券市场熊牛转换的发展机遇期，营业收入、经营利润成倍增长，财务基础更趋稳健，资产质量更加优良。
以分类监管为大背景的全面风险管理理念，以部门专职与兼职（风险管理部、稽核部、法律合规部、纪检监察部）相结合的全员监督队伍，以净资本为核心的动态风控体系，以业内首部岗位合规手册为准绳的内控制度，以实时监控、风险揭示与事后监察为线索的风控管理模式，软件与硬件的结合，光大证券在合规与稳健的道路上执着前行，资产规模、质量和效益的同步扩张，良好的风控制度与内控体系带动公司走向光荣和强大。
行至水穷处，坐看云起时，中国证券市场正从激情走向成熟，而从这刻开始，光大证券正站在更高企与规范的平台上看待行业的发展，探求中国资本社会的将来。
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