| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2009年05月22日 02:42 |
作者： |
韦小敏 |
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证券时报记者 韦小敏
本报讯 华安证券日前表示，为进一步规范和加强金融机构反洗钱工作，中国人民银行合肥中心支行对华安证券2008年1月至2008年12月的反洗钱工作状况进行了非现场监管评价，评价结果为合规。
华安证券介绍此次检查包括，反洗钱内控制度的建设情况、反洗钱组织机构建设情况、客户身份识别及保存客户身份资料和交易记录情况、可疑交易报告情况、反洗钱培训与宣传情况、以及协助配合反洗钱工作及执法情况。此次反洗钱非现场监管评价等级分为合规、基本合规和不合规三级。
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