南方基金:南方稳健贰号投资基金招募说明书(更新)摘要 |
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证券时报 |
发布时间： |
2008年03月10日 03:30 |
作者： |
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基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：２００８年１月２５日
重要提示
南方稳健贰号证券投资基金经中国证监会２００６年６月１３日证监基金字［２００６］１１６号文核准募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金与南方稳健成长证券投资基金采用相同的投资目标、投资策略和投资理念，但在投资运作上完全独立。南方稳健成长证券投资基金的过往业绩不预示本基金的未来表现。本基金与南方稳健成长证券投资基金的未来业绩可能存在差异。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为２００８年１月２５日，有关财务数据和净值表现截止日为２００７年 １２月３１日。（财务数据未经审计。）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
成立时间：１９９８年３月６日
法定代表人：吴万善
注册资本：１．５亿元人民币
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字［１９９８］４号文批准，由南方证券股份有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。２０００年，经中国证监会证监基字［２０００］７８号文批准进行了增资扩股，注册资本达到１亿元人民币。２００５年，经中国证监会证监基字［２００５］２０１号文批准进行增资扩股，注册资本达１．５亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份有限公司４５％、深圳市机场（集团）有限公司３０％、厦门国际信托有限公司１５％及兴业证券股份有限公司１０％。
（二）主要人员情况
１、董事会成员
吴万善先生，董事长，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券股份有限公司发行部副经理、总经理助理、副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
马昭明先生，董事，中共党员，硕士研究生，高级会计师。历任电子工业部第８９８厂会计科科长，华泰证券股份有限公司副总会计师、华泰证券股份有限公司副总裁，现任联合证券董事长、党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士，经济师。历任华泰证券股份有限公司总裁秘书、上海投资银行业务部副总经理、深圳总部总经理兼深圳营业部总经理、总助兼董事会秘书，现任华泰证券股份有限公司副总裁。
汤大杰先生，董事，中共党员，博士。历任深圳市计划局综合处主任科员、易方达基金管理有限公司投资管理部经理、深圳市机场股份有限公司投资发展部经理、深圳市机场（集团）有限公司投资经营部经理。现任深圳市机场股份有限公司董事、深圳市机场（集团）有限公司副总经理，南方基金管理有限公司董事。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成教处处长；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部部长、纪律委员，兼任商控实业有限公司党委书记、董事长、市商贸投资控股公司总裁助理；深圳市投资控股有限公司计划财务部部长；现任深圳市投资控股有限公司副总经理。
周明先生，董事，中共党员，经济学学士，高级会计师。历任中国人民银行厦门市分行国外业务部副科长、厦门市财政局处长、厦门市国资局副局长、厦门国际信托投资公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长兼总经理。
庄园芳女士，董事，经济学硕士，经济师。历任福建兴业证券公司交易业务部总经理助理、证券投资部副总经理、总经理；投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（ＭＢＡ）及国际关系硕士，注册金融分析师（ＣＦＡ）， 获得美国ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ ７ ＆ ６５证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美国新生市场投资基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要从事基金管理及投资研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表，创立纽约证券交易所大中华区办公室（香港），银华基金独立董事。现任ＨＣＭ投资管理有限公司高级合伙人，银华基金独立董事，耶鲁大学北京校友会副会长，纽约金融分析师协会的会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家，美国加州大学及香港大学商学院教授，中国证监会规划发展委员会委员（副局级）。曾任中国留美金融学会理事；美国经济学会，美国金融研究会会员；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 编委。现为长江商学院金融教授，国家杰出青年基金获得者，香港城市大学客座教授。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，中国人民大学会计专业研究生班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师。曾任北京市财政局会计处副处长，现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
郭文氢女士，独立董事，硕士。曾任北京市大成律师事务所律师，获中国证监会和司法部授予的证券执业律师资格；国际商会（ＩＣＣ）中国律师团成员；参加司法部与英国法律事务大臣办公室中国优秀青年律师赴英培训项目；创办北京市同维律师事务所，现任该所北京市康达律师事务所合伙人律师。
２、监事会成员
骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长，现任南方基金管理有限公司职工监事、监事长。
舒本娥女士，监事，学士学位，会计师。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券公司计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理，现任华泰证券股份有限公司计划财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士，经济师，加拿大证券协会会员。历任三九企业集团三九贸易总公司财务管理部职员；深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理学院助教；广东美的企业集团战略发展部高级经理；招商局集团中国南山开发（集团）公司研究发展部高级项目经理；现任职于深圳市投资控股有限公司投资部。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级会计师。１９８２年９月参加工作，曾任职于三明市财政局、三明市财委、厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托有限公司财务部副经理、自营业务部经理，现任厦门国际信托有限公司财务部经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。曾任兴业证券南平营业部副总经理（主持工作）、兴业证券计划财务部副总经理（主持工作），现任兴业证券计划财务部总经理。
苏民先生，监事，工学硕士，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，现任南方基金管理有限公司电子商务部总监。
３、总经理及其他高级管理人员
高良玉先生，董事，总经理，中共党员，经济学硕士，经济师。历任中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任南方基金管理有限公司董事总经理、党委书记。
许小松先生，副总经理，男，中共党员，经济学博士，历任南京农业大学讲师、深圳证券交易所综合研究所副所长。现任南方基金管理有限公司副总经理、党委委员。
俞文宏先生，副总经理，男，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。现任南方基金管理有限公司副总经理、董事会秘书、党委副书记。
秦长奎先生，督察长，男，中共党员，ＭＢＡ，历任华泰证券有限公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。现任南方基金管理有限公司督察长、党委委员、纪委委员。
４、基金经理
王宏远先生，男，３２岁，中共党员，西安交通大学经济学硕士、美国哥伦比亚大学国际关系学院公共管理硕士，曾任职深圳经济特区证券有限公司，１９９８年４月进入公司，历任公司研究员、投资部副总监（主持工作）、１９９９年８月至２０００年３月任天元基金经理，２０００年３月至２００２年４月任开元基金经理， ２００２年公派赴英国皇家国际事务研究所及美国哥伦比亚大学留学，期间曾任职美林证券股票研究部，２００５年７月回公司，现任公司投资总监，南方稳健成长基金经理。２００６年７月同时兼任本基金经理。
冯皓先生，男，１９７５年生，注册金融分析师（ＣＦＡ），１９９３－１９９７年就读于对外经济贸易大学，２００１－２００３年就读于美国哥伦比亚大学商学院，获工商管理硕士（ＭＢＡ）学位，１９９７－２００１年在中安成长基金工作，任投资经理，２００３年７月加入南方基金管理有限公司，先后任职研究员、南方稳健成长基金基金经理助理。２００７年５月起至今担任南方稳健成长基金和南方稳健成长贰号基金基金经理。
５、投资决策委员会成员
总经理高良玉先生、投资部总监王宏远先生、养老金业务部总监郑文祥先生。
６、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
成立时间：１９８４年１月１日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元
联系电话：０１０－６６１０６９１２
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至２００７年１２月末，中国工商银行资产托管部共有员工９８人，平均年龄３０岁，９０％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００７年１２月，托管证券投资基金８２只，其中封闭式１１只，开放式７１只。托管资产规模年均递增超过９０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“２００４年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“２００５年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“２００６年度中国最佳托管银行”桂冠。作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２００７年６月，托管证券投资基金８０只，其中封闭式１１只，开放式６９只。托管资产规模年均递增超过７０％。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、产业基金、履约类产品、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。继先后获得《亚洲货币》和《全球托管人》评选的“２００４年度中国最佳托管银行”称号、《财资》和《全球托管人》评选的“２００５年度中国最佳托管银行”称号后，中国工商银行又分别摘取《环球金融》、《财资》杂志“２００６年度中国最佳托管银行”桂冠。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
１、直销机构
南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
电话：０７５５－８２７６３９０５
传真：０７５５－８２７６３９００
联系人：刘皓
２． 代销机构
代销银行：
（１）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号
法定代表人：姜建清
电话：０１０－６６１０７９００
传真：０１０－６６１０７９１４
联系人：田耕
（２）中国农业银行
住所：北京市东城区建国门内大街６９号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：９５５９９
公司网址：ＷＷＷ．９５５９９．ＣＮ
（３）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路１８８号
法定代表人：蒋超良
电话：（０２１）５８７８１２３４
传真：（０２１）５８４０８８４２
联系人：曹榕
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ
（４）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦
法定代表人：秦晓
电话：０７５５－８３１９８８８８
传真：０７５５－８３１９５１０９
联系人：兰奇
客服电话：９５５５５
网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（５）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路４号
法定代表人：董文标
客户服务电话：９５５６８
传真：０１０－８３９１４２８３
联系电话：０１０－５８５６０６６６
联系人：李群、吴海鹏
公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦Ｃ座
法定代表人：孔丹
电话：０１０－６５５４１４０５
传真：０１０－６５５４１２８１
联系人：秦莉
客服电话：９５５５８
网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ
（７）广东发展银行股份有限公司
注册地址：广州农林下路８３号
法定代表人：李若虹
电话：０２０－３８３２３７０４、３８３２２７３０、３８３２３２０６
传真：０２０－８７３１１７８０
联系人：江璐、罗环宇
（８）上海浦东发展银行
注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号
办公地址：上海市中山东一路１２号
法定代表人：吉晓辉
电话：（０２１）６１６１８８８８
传真：（０２１）６３６０２４３１
联系人：徐伟、汤嘉惠
客户服务热线：９５５２８
公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）深圳发展银行
法定代表人：法兰克纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦
邮政编码： ５１８００１
联系人：周勤
联系电话： ０７５５－８２０８８８８８
传真电话： ０７５５－８２０８０７１４
客户服务电话：９５５０１
公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１０）北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街丙１７号
法定代表人：阎冰竹
电话：０１０－６６２２６０４４、６６２２３２５１
传真：０１０－６６２２６０４５、６６２２６０４７
联系人：王斌
客服电话：０１０－９６１６９
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１１）上海银行
注册地址：上海市中山东二路５８５号
办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号
法定代表人：陈辛
联系人：张萍
联系电话：０２１－６８４７５８８８
传真：０２１－６８４７６１１１
客户服务热线：０２１－９６２８８８
网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ
（１２）深圳平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路１０９９号商业银行大厦
法定代表人：黄立哲
电话：２５８７９１２７
传真：２５８７８３０４
联系人：霍兆龙
网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ
（１２）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街２５号
办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼（长安兴融中心）
法定代表人：郭树清
联系人： 王琳
电话：０１０－６７５９６０８４
客户服务电话： ９５５３３
网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ
代销券商：
（１） 华泰证券有限责任公司
地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电 话：（０２５）８４４５７７７７－８８２、７２１
联系人：张小波
客户咨询电话：０２５－８４５７９８９７
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座
法定代表人：肖时庆
联系电话：（０１０）６６５６８６１３、６６５６８５８７
联系人：李洋
公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号
法定代表人：祝幼一
电话：０２１－６２５８０８１８－１７７
传真：０２１－６２５８３４３９
服务热线：４００８８８８６６６ ０２１－９６２５８８
联系人：芮敏祺
网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ
（４）中信证券股份有限公司
住所：深圳市湖贝路１０３０ 号海龙王大厦
办公地址：北京朝阳区新源南路６号京城大厦
法定代表人：王东明
联系电话：０１０－８４８６４８１８－６３２６６
联系人：陈忠
（５） 广发证券股份有限公司
办公地址：广州市天河北路１８３号大都会广场３６、３８、４１、４２楼
法定代表人：王志伟
电话：（０２０）８７５５５８８８
传真：（０２０）８７５５７９８５
联系人：肖中梅
网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ
（６）联合证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明
电话：４００８８８８５５５
传真：０７５５－８２４９２９６２
联系人：盛宗凌
网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ
（７） 中信建投证券有限责任公司
法定代表人：张佑君
注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼
开放式基金咨询电话：４００８８８８１０８
公司网站： ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ
联系人：魏明
（８） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话：０５９１－８７５４３１４４
客户服务热线：０２１－６８４１９３９３－１２５９
联系人：易勇
网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（９）海通证券股份有限公司
地址：上海市淮海中路９８号
法定代表人：王开国
电话：０２１－５３５９４５６６－４１２５传真：０２１－５３８５８５４９
联系人：金芸
网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（１０）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路１７１号
法定代表人：王明权
联系电话：（０２１）５４０３３８８８
联系人：曹晔
（１１）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路１号金源中心３０楼
联系人：张建平
电话：０７６９－２２１１９４２６
公司网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１２）湘财证券有限责任公司
地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼
法定代表人：陈学荣
电话：０２１－６８６３４５１８
传真：０２１－６８８６５９３８
联系人：钟康莺
网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ
（１３）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层
法定代表人：宫少林
电话：０７５５－８２９４３６６６
传真：０７５５－８２９４３６３６
联系人：黄健
客户服务热线：９５５６５，４００８８８８１１１
网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１４）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区深南大道６００８特区报业大厦１４层
法定代表人：魏云鹏
电话：０７５５－８３５１６０９４
联系人：高峰
客户服务热线：０７５５－８２２８８９６８
（１５）国信证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦
法人代表人：何如
基金业务联系人：林建闽
联系电话：０７５５－８２１３０８３３
网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１６）中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市凤起路１０８号
法定代表人：应士歌
联系人：龚晓军
公司网址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（１７）渤海证券有限责任公司
注册地址：天津市经济技术开发区第一大街２９号
办公地址：天津市河西区宾水道３号
法定代表人： 张志军
电话： （０２２）２８４５１８８３
传真： （０２２）２８４５１６１６
联系人：徐焕强
（１８）广州证券有限责任公司
办公地址：广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
法定代表人：吴张
电话：０２０－８７３２０９９１
传真：０２０－８７３２５０３６
联系人：曾洋
客户服务热线：０２０－８７３２０９９１、０２０－８７３２０５９５
（１９）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭８号
法定代表人：张华东
电话：０２５－８３３６４０３２
联系人：胥春阳
公司网址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２０）光大证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１５楼
办公地址： 上海市浦东新区浦电路４３８号双鸽大厦６楼
法定代表人：王明权
电话： （０２１）６８７６８８００
传真： （０２１）６８８１７２７１
联系人：刘晨
客户服务热线：１０１０８９９８
公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ
（２１）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市东海路２８号
法定代表人：史洁民
联系电话：０５３２－５０２３４５７
联系人：丁韶燕
（２２）东北证券有限责任公司
注册地址：长春市人民大街１３８－１号
法定代表人：李书
联系人：高新宇
联系电话：０４３１－５０６９７１０
公司网址： ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ
（２３）山西证券有限责任公司
注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号
法定代表人：吴晋安
联系电话：０３５１－８６８６７６６、０３５１－８６８６７０８
联系人：张治国
网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２４）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系电话：０２１－６３２１９７８１
服务热线：４００８－８８８－９９９
传真：０２１－３３１３０７３０
联系人 ：李良
公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ
（２５）西南证券有限责任公司
注册地址：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦Ａ幢２２楼
法定代表人： 范剑
联系人： 杨卓颖
联系电话： ０２３－６３７８６３９７
公司网址： ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２６） 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街２３９号华西证券大厦
办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１８楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
联系人：张有德
电话：０７５５－８３０２５０４６
客服电话：４００８８８８８１８
公司网址：ｗｗｗ．ｈｘ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２７）中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９Ｆ
法定代表人：平岳
联系电话：０２１－６８６０４８６６
联系人：张静
公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ
（２８）国海证券有限责任公司
法定代表人：张雅锋
办公地址：中国广西南宁市滨湖路４６号
联系人：郑国强
咨询电话：（０７７１）９６１００、０７７１－５５３９２６２
业务传真：（０７７１）５５３９０３３
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（２９）国联证券有限责任公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街８号
法定代表人：范炎
联系人：袁丽萍
电话：０５１０－２８３１６６２
客服电话：０５１０－８２５８８１６８
公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３０）中原证券有限责任公司
注册地址：郑州市经三路１５号广汇国贸大厦１０楼
办公地址：郑州市经三路１５号广汇国贸大厦１０楼
法定代表人：张建刚
联系人：陈利民
电话：０３７１－５５８５６１０
网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３１）第一创业证券有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场Ｂ座２５层
法定代表人：刘学民
联系人：王立洲
电话：０７５５－２５８３２４９４
公司网址： ｗｗｗ．ｆｃｓｃ．ｃｎ
（３２）国都证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场４５层
办公地址：北京市东城区安外大街２号安贞大厦３层
法定代表人：王少华
业务联系人：马泽承
联系电话：０１０－６４４８２８２８－３９０
客户服务热线：８００－８１０－８８０９
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ
（３３） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路１２８号
办公地址：山东省济南市经十路１２８号
法定代表人：李玮
业务联系人：傅咏梅
联系电话：０５３１－８１２８３７２８
客户服务热线：９５５３８
公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３４）德邦证券有限责任公司
办公地址：上海浦东新区福山路５００号城建国际中心２６楼
法定代表人：王军
电话：０２１－６８５９０８０８－８１２５
联系人：罗芳
客服电话：０２１－６８５９０８０８－８１１９
网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３５）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路１５号
办公地址： 江西省南昌市永叔路１５号信达大厦１０－１３楼
法定代表人：管荣升
联系电话：０７９１－６２８９７７１
联系人：徐美云
公司网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ
（３６）华安证券有限责任公司
办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号
法定代表人：汪永平
联系人：唐泳
电话：０５５１－５１６１６６６
公司网址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（３７）华林证券有限责任公司
注册地址：广东省江门市港口路１号
法定代表人：高洪星
联系人： 杨玲
联系电话： ０７５５－８３７４９６２４
客服电话： ０７５５－８３７４９２４８
公司网址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ
（３８） 江南证券有限责任公司
法定代表人：姚江涛
地址： 江西省南昌市抚河北路２９１号
邮政编码： ３３０００８
联系人： 余雅娜
联系电话： ０７９１－６７６８７６３
传真电话： ０７９１－６７８９４１４
客服电话：： ０７９１－６７６８７６３
公司网址：：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．．ｃｏｍ
（３９）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳门外大街１６号中国人寿大厦１９０１室
法定代表人：岳献春
电话：０１０－８５２５２６６４
联系人： 张颢
客服电话： ４００６１９８８８８
公司网址：ｗｗｗ．ｍｓｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４０）西部证券股份有限公司
地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层
法定代表人：刘建武
电话：０２９－８７４０６１７２
传真：０２９－８７４０６３８７
客服热线：０２９—８７４０６１３２
联系人：黄晓军
网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４１）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市建设路２号
办公地址：北京市海淀区西直门北大街甲４３号金运大厦Ｂ座６层
联系人：魏海
电话：０１０－６２２６７７９９
公司网站：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４２）大同证券经纪有限责任公司
法定代表人：董祥
联系人：苏妮
邮政编码：０３０００１
联系电话：０３５１－４１６７０５６
传真：０３５１－４１９２８０３
网址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４３） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层
邮政编码：５１８０２６
联系人： 吴跃辉
联系电话： ０７５５－８２８２５５５２
公司网址： ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４４）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区成府路２９８号方正大厦二层
办公地址：北京市西城区麟阁路９５号尚信大厦６、７层
法定代表人：李文义
联系人：戴荻
电话：０１０－６６４２３５３１
公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ
（４５）东吴证券有限责任公司
注册地址：苏州市十梓街２９８号
法定代表人：吴永敏
联系电话：０５１２－６５１５８５８８
客服热线：０５１２－９６２８８
传真：０５１２－６５１５８０２８
联系人：方晓丹
公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４６）东海证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区东方路９８９号中达广场１３楼
法定代表人：顾森贤
电话：０２１－５０５８６６６０
传真：０２１－５０５８６６６０－８８８０
联系人：邵一明
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４７）金元证券股份有限公司
注册地址： 海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层
电话：０７５５－８３０２５６６６
传真：０７５５－８３０２５６２５
联系人： 金春
客户服务热线：４００８－８８８－２２８
公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ
（４８）世纪证券有限责任公司
办公地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦４１层
法人代表：段强
联系人：刘军辉
电话：０７５５－８３１９９５１１
公司网址．ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ
（４９） 平安证券有限责任公司
办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼
法定代表人：陈敬达
联系人：袁月
电话：０７５５－８２４５０８２６
传真：０７５５－８２４３３７９４
全国统一客户服务热线：９５５１１
公司网址：ｗｗｗ．ｐａ１８．ｃｏｍ
（５０）财富证券有限责任公司
公司地址：湖南长沙芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心２６楼
法定代表人：周晖
联 系 人：郭磊
电话：０７３１－４４０３３１９
客户咨询电话：０７３１－４４０３３６０
公司网址：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ
（５１）信泰证券有限责任公司
办公地址：南京市长江路８８号
法定代表人： 钱凯法
电话：０２５－８４７８４７６５
传真：０２５－８４７８４８３０
联系人：舒萌菲
公司网址：ｗｗｗ．ｔｈｏｐｅ．ｃｏｍ
（５２）财通证券经纪有限责任公司
注册地址：杭州市解放路１１１号
法人代表：陈海晓
业务联系电话：０５７１－８７９２５１２９
传真：０５７１－８７９２５１２９
联系人：乔骏
客服电话：０５７１－９６３３６
网址：ｗｗｗ．ｃｔｓｅｃ．ｃｏｍ
（５３）华龙证券有限责任公司
办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号
法定代表人：李晓安
电话：（０９３１）８８８８０８８
传真：（０９３１）４８９０５１５
联系人：李昕田
客户服务热线：（０９３１）４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ
（５４）浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路１号黄龙世纪广场Ａ座６－７楼
法定代表人：吴承根
电 话：（０５７１）８７９０１９６３
联系人：吴颖
客户咨询电话：０５７１－８７９０２０７９
网址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ
（５５）国元证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市寿春路１７９号
法定代表人：凤良志
公司电话：０５５１－２６３４４００
传真：０５５１－２６４５７０９
网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ
公司办公地址：安徽省合肥市寿春路１７９号
邮政编码：２３０００１
（５６）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市九江路１１１号
法定代表人：蒋元真
联系电话：０２１－６５０７６６０８＊５５７
传真：０２１－６５０８１０６９
联系人：黄枫
网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ
（５７）天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街１９号富凯大厦Ｂ座
办公地址： 北京市西城区金融大街５号新盛大厦Ｂ座４层
法定代表人： 林义相
联系人：陈少震
电话：（０１０）６６０４５５２２
传真：（０１０）６６５５５５００
客户服务电话：（０１０）６６０４５６７８
网址： ｗｗｗ．ｔｘｓｅｃ．ｃｏｍ 、 ｗｗｗ．ｔｘｊｉｊｉｎ．ｃｏｍ
（５８）其他具有开放式基金代销资格的证券公司请向当地营业网点查询
（二）注册登记机构
南方基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华一路６号免税商务大厦塔楼３１、３２、３３层整层
法定代表人：吴万善
电话：（０７５５）８２７６３８８８
传真：（０７５５）８２７６３８８９
联系人：代庆红
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市振华路４０２栋中联大厦５１１室
负责人：李兆良
电话：（０７５５）８３２０５７１８ １３６０２６２０６２２
传真：（０７５５）８３２０３５７６
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区东昌路５６８号
办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼 （邮编：２０００２１）
法人代表：杨绍信
电话：（０２１）６１２３８８８８
传真：（０２１）６１２３８８００
经办注册会计师：汪棣 单峰
四、基金名称
南方稳健贰号证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为稳健成长型基金，在控制投资风险并保持基金投资组合良好的流动性的前提下，力求使该为投资者提供稳健和长期稳定的资本利得。
七、基金的投资方向
本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票，债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中又以上市公司所发行的股票为投资重点。本基金投资的主要对象为业绩优良并能稳定增长的上市公司的股票和具有较大成长潜力的上市公司的股票。
八、 投资策略
在股票投资方面，本基金根据上市公司的获利能力和成长潜力，主要可以区分为价值型股票和成长型股票。本基金明确界定了价值型和成长型股票的特征，并依据该特征分别构造一个投资组合。本基金投资于这两个组合内股票的比例不低于股票投资部分的８０％。
１、价值型股票投资组合
本基金价值型股票投资组合的对象主要是业绩优良并能持续稳定增长的上市公司。本基金将主要通过代表股东真实价值的经济附加值（ＥＣＯＮＯＭＩＣ ＶＡＬＵＥ ＡＤＤＥＤ 或ＥＶＡ）指标体系进行选择，即以ＥＶＡ为基础，建立一个上市公司投资价值评分体系，并重点选择连续两年ＥＶＡ排名靠前的公司进行投资。
２、成长型股票投资组合
成长型股票基本特征为，公司主导产品或服务在市场竞争中具有明显优势，使其经营业绩快速成长，主要表现为主营收入和主营业务利润的连续快速增长，从而为股东带来更大的价值，但这类股票往往由于市盈率较高，股价波动较大，因此风险相对也较高，尤其是在快速增长阶段临近结束时。本基金的成长型股票组合重点投资于未来连续两年预期主营业务收入及营业利润增长率高于我国国内生产总值（ＧＤＰ）平均增长率２倍以上的公司股票，其中尤其重视具备较强股本扩张能力的公司。
在债券投资方面，本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债（包括可转换债）。本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时，本基金重点分析债券发行人的债信品质，包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性，并根据对不同期限品种的研究，构造收益率曲线，采用久期（ｄｕｒａｔｉｏｎ）模型构造最佳债券期限组合，降低利率风险；对可转债的投资，结合对股票走势的判断，发现其套利机会。
（二）投资决策
１、 决策依据
（１）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（２）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
（３）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出投资决策，是本基金维护投资者利益的重要保障。
２、 决策程序
（１）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的资产配置比例、恒定比例投资组合保险机制中各项参数的选择与调整等提出指导性意见。
（２）进行市场调研：证券分析人员根据各咨询机构提供的研究报告以及其他信息来源，选定重点关注的股票范围；在重点关注的股票范围内根据自己的调查研究选出有投资价值的股票向基金经理做出投资建议；根据基金经理提出的要求对上市公司进行研究并提出投资建议。
（３）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会定的投资原则前提下，遵循恒定比例投资组合保险机制，根据证券分析人员提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（４）进行风险评估：风险控制委员会定期召开会议，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险控制意见。
（５）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
３、 投资组合
本基金的投资组合将遵循以下限制：
１、投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的８０％；
２、投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的２０％；
３、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的１０％；
４、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的１０％；
５、本基金不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；
６、本基金投资股权分置改革中产生的权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的３％，本公司管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；
７、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
８、本基金买卖基金管理人、基金托管人的控股股东在承销期内担任副主承销商或分销商的证券，以及非控股股东在承销期内承销的证券，必须获得投资决策委员会批准，报法律、监察稽核部备案，并按规定履行信息披露义务；
９、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制；
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在１０个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九、 业绩比较基准
本基金业绩比较基准为上证综合指数×８０％＋上证国债指数×２０％。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用，基金管理人可根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十、 风险收益特征
本基金为混合基金，属证券投资基金中的风险收益适中的品种。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，２月 ２７日出具了复核意见函，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至２００７年１２月３１日。（财务数据未经审计）
（一）期末基金资产组合情况
（二）期末按行业分类的股票投资组合
（三）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（四）期末按券种分类的债券投资组合
（五）期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
（六）投资组合报告附注
１、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、期末其他资产构成
４、期末持有处于转股期的可转换债券
５、权证投资情况：本期内没有主动投资持有的权证，因投资分离交易可转债获得派发的认股权证情况如下。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
１、基金费用的种类
１）基金管理人的管理费；
２）基金托管人的托管费；
３）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
４） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
５） 基金份额持有人大会费用；
６） 基金的证券交易费用；
７） 银行汇划费用；
８） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
１）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的１．５％的年费率计算，具体计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数
Ｈ为每日应付的基金管理费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提， 按月支付，由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
２）基金托管费
本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的２．５‰的年费率计提。计算方法如下：
Ｈ＝Ｅ×２．５‰÷当年天数
Ｈ为每日应支付的基金托管费
Ｅ为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第４－６项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
３、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
１、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
３、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二） 与基金销售有关的费用
１、申购费率按申购金额的增加而递减，如下表所示：
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额 ＝ 申购金额／（１＋申购费率）
申购费用 ＝ 申购金额－净申购金额
申购份额 ＝ 净申购金额／申购当日基金份额净值
例、某投资者投资１万元申购本基金，对应费率为２．０％，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额 ＝ １０，０００／（１＋２．０％） ＝ ９８０３．９２元
申购费用 ＝ １０，０００－９８０３．９２＝ １９６．０８元
申购份额 ＝ ９８０３．９２／１．０１６８ ＝ ９６４１．９３份
即：投资者投资１万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为１．０１６８元，则可得到９６４１．９３份基金单位。
２、赎回费
赎回费率为０．５％，赎回费的２５％归基金资产所有。
赎回费 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额×赎回费率
赎回金额 ＝ 赎回当日基金份额净值×赎回份额－赎回费
例、某投资者赎回本基金１万份基金单位，赎回费率为０．５％，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６８元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用 ＝ １．０１６８×１０，０００×０．５％ ＝ ５０．８４元
赎回金额 ＝ １．０１６８×１０，０００－５０．８４ ＝ １０，１１７．１６元
即：投资者赎回本基金１万份基金单位，假设赎回当日基金份额净值是１．０１６８元，则其可得到的赎回金额为１０，１１７．１６元。
３、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时，必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在至少一种中国证监会指定的报刊或网站上刊登公告。
（三） 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
１、在“１．３、基金管理人”部分，对管理人情况进行了更新。
２、在“１．４、基金托管人”部分，对托管人情况进行了更新。
３、在“１．５、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构、注册登记机构情况进行了部分更新。
４、 在“１．７、基金的投资（十一）基金的投资组合报告”部分，补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
５、在 “１．７基金的投资中（十二）、基金的业绩”这一章节，更新了“净值增长率与同期业绩基准收益率比较表”。
６、对“１．９、基金资产估值”部分进行了更新。
７、对“１．１３、其他应披露事项”进行了更新。
８、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
２００８年 月 日
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