| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年01月22日 05:58 |
作者： |
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一、重要提示
广发基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２００８年１月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称：广发大盘
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：２００７年６月１３日
截止２００７年１２月３１日本基金份额总额：２０，７５８，９５７，５４１．５５ 份
投资目标：依托中国快速发展的宏观经济和高速成长的资本市场，通过投资于成长性较好的大市值公司股票，追求基金资产的长期稳定增值。
投资策略：本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
业绩比较基准：７５％＊ 沪深３００指数＋２５％＊上证国债指数
风险收益特征：较高风险，较高收益
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
单位：元
注：（１）所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本表中财务数据未经审计。
（２） ２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原＂基金本期净收益＂名称调整为＂本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额＂，，原＂加权平均基金份额本期净收益＂＝第２项／（第１项／第３项）
（二）基金净值表现
１、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注： 业绩比较基准：７５％＊沪深 ３００指数收益＋２５％＊上证国债指数收益。
四、管理人报告
（一）基金经理情况：
李琛，女，经济学学士，７年证券从业经历，２０００年７月至２００２年８月任职于广发证券股份有限公司，２００２年８月至２００７年６月先后任广发基金管理有限公司筹建人员、投资管理部中央交易室主管，２００７年６月起任本基金基金经理。
（二）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发大盘成长混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
（三）市场情况及基金运作回顾
美国次贷对各个行业的影响在第四季度逐渐显现出来，为了防止美国经济出现衰退，美联储三次减息。而与此同时，中国在与可能扩大范围的通货膨胀进行斗争，一方面，那些产品价格端暴露于通胀下的行业企业毛利率有提升趋势，另一方面，关乎老百姓日常生活的消费品价格也在上涨。为了防止经济过热，央行在第四季度提息２次，但由于美联储降息，中国升息空间受到制约。
在市场方面，第四季度是０７年全年最动荡的一个季度，市场在经历了将近１１个月的大幅上涨后，终于有了一次比较大规模的调整，许多个股是５０％的下跌调整。有色、地产由于分别受到美国经济以及国家宏观调控的影响，下跌幅度尤其剧烈。市场经过将近一个月的调整后，在１２月底逐渐回暖。
对于广发大盘来讲，第四季度是建仓三个月后进行去粗取精的一个艰苦的过程。宽幅震荡的市场给了广发大盘调仓的困难性，但同时也提供了许多购买到好股票的良好机会。广发大盘从从未来成长性、估值相对便宜的角度，依然着重配置了金融、地产。虽然这两个板块遭受了比较大的宏观调控影响，但我依然看好这两个板块，短暂的调控影响不会改变这两个板块成长性的基本面事实，并且经过这几个月的调整，这两个板块在估值上看也具备优势。此外，广发大盘还配置了有色、煤炭、钢铁等板块。因为在中长期来看，中国、印度等新兴经济体的基本面依然健康，在这些经济体产业升级、消费升级、城市化进程加快、增长模式逐渐转换等的推动下，这些行业的快速发展依然可见。
五、投资组合报告
（一）基金资产配置组合
（二）按行业分类的股票投资组合
（三）基金投资前十名股票明细
（四）按券种分类的债券投资组合
（五）债券投资前五名组合
（六）投资组合报告附注
１、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的１０％。
２、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
３、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
４、本基金本报告期其他资产的构成包括交易保证金９，４５２，２３１．２３元，应收证券清算款２２０，５１７，８６８．６６元，应收利息７９３，３６８．７２元，应收申购款３４１，４８０．８０元，合计为２３１，１０４，９４９．４１元。
５、本基金期末未持有的处于转股期的可转换债券。
６、本报告期本基金未持有权证。
７、本报告期本基金未持有资产支持证券。
六、开放式基金份额变动
七、备查文件目录
１、中国证监会批准广发大盘成长混合型证券投资基金募集的文件；
２、《广发大盘成长混合型证券投资基金基金合同》；
３、《广发大盘成长混合型证券投资基金托管协议》；
４、《广发大盘成长混合型证券投资基金招募说明书》；
５、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
６、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值公告及其他公告。
查阅地点：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
查阅方式：
（１）书面查阅：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：３０－１７：００。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件；
（２）网站查阅：基金管理人网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９，或发电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。
广发基金管理有限公司
二ＯＯ八年一月二十二日
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