广发稳健增长开放式证券投资基金2007第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年01月22日 05:58 |
作者： |
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一、重要提示
广发基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于２００８年１月１５日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
二、基金产品概况
基金简称：广发稳健增长
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：２００４年７月２６日
截止２００７年１２月３１日本基金份额总额：６，２７２，５０２，５７３．８６ 份
投资目标：在承担适度风险的基础上分享中国经济和证券市场的成长，寻求基金资产的长期稳健增长。
投资策略：追求适度风险基础上的基金资产稳健增值
业绩比较基准：６５％＊中信标普３００指数收益＋３５％＊中信标普国债指数收益
风险收益特征：适度风险基础上的基金资产稳健增长
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
单位：元
注：（１）所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本表中财务数据未经审计。
（２） ２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润总额扣减公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝第２项／（第１项／第３项）。
（二）基金净值表现
１、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
２、本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
注：（１）业绩比较基准：６５％＊中信标普３００指数收益＋３５％＊中信标普国债指数收益。
（２） 本基金图示时间段为２００４年７月２３日至２００７年１２月３１日。
四、管理人报告
（一）基金经理情况
冯永欢，男，经济学硕士，３年基金业从业经历，２００４年２月至２００６年４月先后任广发基金管理有限公司行业研究员、研究发展部总经理助理，２００６年５月至２００７年３月任本基金的基金经理助理，２００７年３月起任本基金基金经理。
（二）基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发稳健增长证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
（三）市场情况及基金运作回顾
１、市场回顾：
经过前三个季度的上涨，市场已经对大多数行业的盈利前景过分乐观，而第四季度出现的房价下跌、有色金属价格波动、货币政策的紧缩预期等因素又使得市场对于相关行业的负面因素过度反应，大多数行业的不确定性导致股价大幅下挫；而未来盈利较为确定的食品饮料、医药等行业，则受到市场追捧。
２、操作回顾：
第四季度，本基金在行业配置的方向上并没有做大幅调整，只是趁钢铁股回调之机增加了钢铁的配置。由于消费品仓位较低，而重仓行业调整幅度较大，所以本基金在第四季度的表现不佳，下跌３．６８％。
３、未来展望：
尽管面临诸多不确定性，但是笔者认为目前的市场对于负面因素反应过度，银行、地产等行业的价值处于大大低估的状态，所以未来一段时间本基金仍将重配地产、银行，相信未来的业绩增长能够打消投资者的顾虑，从而取得超额收益。随着时间的推移，宏观经济会越来越清晰，目前不确定性的行业的盈利会越来越确定，我们将会尽量及时跟踪行业的动态变化，把握可能到来的机会。
五、投资组合报告
（一）基金资产配置组合
（二）按行业分类的股票投资组合
（三）基金投资前十名股票明细
（四）按券种分类的债券投资组合
（五）债券投资前五名组合
（六）投资组合报告附注
１、本基金持有的每只股票的价值均不超过基金资产净值的１０％。
２、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
３、本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
４、本基金本报告期其他资产的构成包括存出保证金２，１３４，０９２．７２元，应收证券清算款９６０，９７３．２１元，应收利息４９，２６６，４９４．１１元，应收申购款４１，５９１，５２５．７７元，合计为９３，９５３，０８５．８１元。
５、截至２００７年１２月３１日，本基金持有的处于转股期的可转换债券明细：
６、本报告期末本基金所持有的权证投资，其数量与成本总额列示如下：
７、本报告期本基金未持有资产支持证券。
六、开放式基金份额变动
七、备查文件目录
１、中国证监会批准广发稳健增长开放式证券投资基金募集的文件；
２、《广发稳健增长开放式证券投资基金基金合同》；
３、《广发稳健增长开放式证券投资基金托管协议》；
４、《广发稳健增长开放式证券投资基金招募说明书》及其更新版；
５、广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；
６、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值公告及其他公告。
查阅地点：广州市海珠区琶洲大道东１号保利国际广场南塔３１－３３楼
查阅方式：
（１）书面查阅：查阅时间为每工作日８：３０－１１：３０，１３：３０－１７：００。投资者可免费查阅，也可按工本费购买复印件；
（２）网站查阅：基金管理人网址：***
投资者如对本报告有疑问，可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司，咨询电话９５１０５８２８或０２０－８３９３６９９９，或发电子邮件：ｓｅｒｖｉｃｅｓ＠ｇｆｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ．ｃｎ。
广发基金管理有限公司
二ＯＯ八年一月二十二日
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