海富通精选贰号混合型证券投资基金2007第四季度报告 |
| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年01月19日 05:06 |
作者： |
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一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１月１８日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为２００７年１０月１日起至１２月３１日止。本报告中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标 单位：元
注：（１）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
（２）所列数据截止到２００７年１２月３１日。
（二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较
海富通贰号累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（２００７年４月９日至２００７年１２月３１日）
注： １、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票投资５０％－８０％，债券投资２０％－５０％，权证投资０－３％；并保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。同时满足第１４章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。
２、本基金历任基金经理为陈洪，任职时间为２００７年４月至２００７年８月。
四、管理人报告
１、基金经理简介
丁俊先生，硕士。２００２年７月至２００６年４月就职于平安资产管理公司，曾任权益投资部研究主管，２００６年４月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精选基金和海富通风格优势基金基金经理助理，２００７年８月起任海富通精选基金和海富通精选贰号基金基金经理。
２、报告期内本基金运作的遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。
３、报告期内的业绩表现和投资策略
（１）行情回顾及运作分析
２００７年４季度上海和深圳两地股市都出现了冲高回落，行情振荡反复。１０月初，两市指数延续了３季度的升势，在成交量的配合下，上证指数和深证成指分别上触了６１００点和１９６００点的整数关口，此后不久，在美国次级债影响逐步放大和国内宏观经济调控预期不断强化之下，两市指数开始展开逐级调整，下跌幅度均超过２０％，尤以金融、地产板块跌幅居前。至季度末，由于对于明年１季报的看好，两市指数均有一定幅度的回升。本季度内，消费类股票表现出色。
基于宏观紧缩政策和美国次级债危机诱发的担忧，本报告期内本基金对金融地产进行了部分减持，转而增持以医药等代表的消费类行业。
（２）本基金业绩表现
本报告期内，基金净值增长率为－３．５２％，而同期业绩比较基准收益率为－１．９６％，落后业绩比较基准１．５６个百分点。
（３）市场展望和投资策略
展望后市，国内宏观紧缩政策效应和美国次级债危机仍将对市场走势有着较大的影响。美国次级债危机预计仍将持续，势必对全球经济形成拖累。在国内宏观调控政策下，国内经济能否保持高速增长和相对合理通货膨胀水平，则决定着市场波动区间和节奏。就投资机会而言，估值相对合理的消费类行业、鉴于季节性而位于高景气度的行业以及得益于政策调控、限制产能释放的行业有望成为市场关注重点。在投资风格上，预计中小盘公司将阶段性成为资金流入标的。
随着年报和季报的逐步披露，上市公司股价势必依据业绩重新进行结构调整，精选贰号基金将重点选择业绩有望超越预期且具备持续增长潜力的公司。此外，即将实施股权激励以及已经执行股权激励的公司也将成为关注对象。
五、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
（六）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证明细
（七）报告期末资产支持证券市值占基金净资产的比例以及按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细
无。
（八）投资组合报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、基金的其他资产构成
单位：元
４、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
５、报告期内本基金管理人未运用自有资金投资本基金。
六、开放式基金份额变动
单位：份
七、备查文件目录
（一）备查文件目录
１． 中国证监会批准设立海富通精选贰号混合型证券投资基金的文件
２． 海富通精选贰号混合型证券投资基金基金合同
３． 海富通精选贰号混合型证券投资基金招募说明书
４． 海富通精选贰号混合型证券投资基金托管协议
５． 中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
６． 报告期内海富通精选贰号混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
（二）存放地点
上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦３７楼本基金管理人办公地址。
（三）查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人海富通基金管理有限公司。
客户服务中心电话：０２１－３８７８４８５８；４００８８－４００９９
公司网址：***
海富通基金管理有限公司
２００８年１月１９日
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