| 来源： |
证券时报 |
发布时间： |
2008年01月18日 05:19 |
作者： |
|
| |
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
签发日期：二○○八年一月十八日
一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２００８年１月１６日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期间为２００７年１０月１日至２００７年１２月３１日。
二、基金产品概况
１、基金概况
２、基金的投资
３、基金管理人
４、基金托管人
三、主要财务指标和基金净值表现
１、主要财务指标（未经审计）
注：１、２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原＂基金本期净收益＂名称调整为＂本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额＂，原＂加权平均基金份额本期净收益＂ ＝第２项／（第１项／第３项）
２、创新于２００７年１０月２６日进行了份额拆分，拆分比例为１：４．２９７３６９５１６。
２、净值表现
Ａ、本报告期基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
Ｂ、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
四、管理人报告
１ 基金经理
刘新勇先生，硕士，持有基金从业人员资格证书，１１年证券从业经历。曾在淄博基金管理有限公司从事研究、投资工作。１９９９年５月加入华安基金管理有限公司后，曾任研究发展部高级研究员，２００２年１１月至２００３年９月担任华安上证１８０指数增强型证券投资基金（后更名为华安ＭＳＣＩ中国Ａ股指数增强型证券投资基金）的基金经理，２００３年９月至今担任华安创新证券投资基金的基金经理。现任安信证券投资基金的基金经理、华安创新证券投资基金的基金经理。
２ 基金运作合规性声明
本报告期内，本基金管理人严格遵守有关法律法规及《华安创新证券投资基金基金合同》、《华安创新证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
３ 基金经理工作报告
（１）行情回顾
２００７年第四季度沪深３００指数下跌了３．０９％，整个季度贯穿着美国次贷危机和国内宏观调控的投资主线。１０月份受外围经济的冲击，周期性行业率先调整，金融地产成为最安全的港湾。１１月开始国内宏观调控措施陆续出台，特别是中央经济工作会议明确提出“２００８年要防止经济增长由偏快转为过热，防止价格由结构性上涨演变为明显通货膨胀”，金融地产行业成为重灾区，以食品饮料、农业、医药、化工为代表的稳定型行业和中小股票表现较好。
（２）操作回顾
华安创新于１０月底完成拆分，规模扩大了近３倍。我们在三季报中曾提出四季度减持周期性行业，增持稳定性行业。实际操作上四季度我们大幅减持了有色金属、化工等周期性行业，增持了金融地产行业和批发零售行业。不过由于消费行业市值较小，给我们的结构性调整增加了难度。建仓初期组合比较抗跌，但是随着１１月以来的金融地产行业大跌，创新的净值表现一般。
（３）展望
尽管受到宏观调控的影响，我们仍然对２００８年的国内经济持乐观态度，不过Ａ股市场经过三年的飚升后在２００８年的收益率预计将大幅下降，我们将更加强调精选个股的操作策略。我们认为大盘股和中小盘股的结构性分化仍将持续一段时间。但是需要注意的是，这种结构性分化的速度已经呈现加速趋势，市场风格的再次转换可能比市场预期的提前。我们认为，银行和地产是此轮经济增长的两大支柱：银行提供流动性，是其他行业利润增长的源泉。地产作为连接上游原材料和下游消费的纽带，拉动众多行业需求。目前基本面的利空被市场情绪放大。
五、投资组合报告
（一） 基金资产组合
（二） 股票投资组合
１、按行业分类的股票投资组合
２、基金投资前十名股票明细
（三） 债券投资组合
１、按债券品种分类的债券投资组合
２、基金投资前五名债券明细
（四） 权证投资组合
１、基金投资前五名权证明细：
本基金本报告期末无权证投资。
（五） 资产支持证券投资组合
本基金本报告期内未投资资产支持证券。
（六） 投资组合报告附注
１、本基金的估值方法
本基金持有的上市证券采用公告内容截止日（或最近交易日）的市场收盘价计算，已发行未上市股票采用成本价计算，未上市交易的权证投资（包括配股权证）按公允价值估值。
２、本报告期内需说明的证券投资决策程序
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
３、其他资产的构成
４、处于转股期的可转换债券明细
５、整个报告期内获得的权证明细
６、基金管理公司运用固有资金投资基金情况
华安基金管理有限公司未投资本基金。
六、开放式基金份额变动
七、备查文件目录
１、《华安创新证券投资基金基金合同》
２、《华安创新证券投资基金招募说明书》
３、《华安创新证券投资基金托管协议》
４、上述文件的存放地点和查阅方式如下：
存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站***。
查阅方式：投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。
华安基金管理有限公司
２００８年１月１８日
|
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
|
|
|
|
