行业迈入常规监管新阶段
2007年09月03日 05:44 |
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证券时报记者于扬
从2006年9月开始，在抓紧完成综合治理各项工作任务的同时，证监会开始逐步转入以新制度、新机制全面实施为标志的、新的常规监管阶段。在常规监管阶段，各种创新业务的审批也将有序展开。
据了解，近一年来，证券公司监管工作开始逐步实现九个转变：一是监管重心从化解老风险向防范新风险转变；二是监管任务从清理整顿为主向规范与发展并举转变；三是监管方式从事后查处为主向事前防范为主转变；四是监管手段从经验判断、定性分析向指标管理、定量监控转变；五是监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变；六是日常监管职能从证监会机关直接承担向证监会机关指导、辖区负责、分工协作转变；七是行业整合和业务创新从行政措施为主向市场化方式转变；八是业务范围和规模从静态式资格管理向动态式与风险资本全面挂钩转变；九是市场退出从集中、强制处置为主向优胜劣汰的常规机制转变。
据了解，在前两年综合治理工作的基础上，今年监管部门还展开了对整改公司的逐一检查验收，了解这些整改公司是不是真的将既往历史问题解决充分，并力争在近期将验收工作基本结束。具体验收结果，监管部门将在对数据的收集、汇总、分析之后正式对外公布。
记者同时获悉，有关券商内部组织体系规范的相关规则正在由监管部门紧锣密鼓地制定，预计年内将出台。对于国外美林、高盛等券商所建立的良好的组织体系，国内监管机构也在关注。
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