证券分析师宋华峰被立案调查
2007年05月29日 03:28 |
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涉嫌违规炒股及发布误导性信息证券分析师宋华峰被立案调查
证券时报记者 游芸芸
本报讯 记者昨日获悉，证券监管部门已对联合证券原分析师宋华峰涉嫌违规炒股及涉嫌发布误导性信息的行为进行立案调查。同时，针对目前市场出现的券商分析师违规行为，深圳证监局日前下发通知，进一步加大对辖区证券经营机构的监管及违规行为的查处力度，要求辖区券商加强对执业人员及投资咨询业务的管理。
自4月16日至5月18日，联合证券分析师宋华峰陆续发布四篇关于广济药业的研究报告。其报告出台后，广济药业股价出现异动，引起监管部门的高度重视。广济药业先后四次发布澄清公告。而经深圳证监局查实，宋华峰通过本人的证券账户在4月12日至30日期间参与了广济药业的股票交易。
上述违规行为发生后，立即引起了监管部门的高度重视。深圳证监局有关部门负责人昨日表示，证券监管部门已就宋华峰涉嫌违规炒股以及涉嫌发布误导性信息的行为立案调查。
该位负责人指出，宋华峰作为证券从业人员买卖股票的行为，违反了《证券法》的有关规定，其发布的研究报告同时涉嫌误导投资者。对此，深圳证监局高度重视，已约谈联合证券相关高管人员，要求该公司对相关责任人采取责任追究措施。
另据了解，目前，联合证券已采取了开除宋华峰的个人惩罚措施，并将追究相关责任人的责任。
深圳证监局相关负责人强调，将针对上述违规行为，进一步加大对辖区证券经营机构的监管和查处力度，并采取通报批评和记入诚信档案的方式来加强监管。
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