证券公司账户清理进入攻坚阶段
2007年04月07日 03:20 |
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证券时报记者卢荣
随着第三方存管的大力提速，证券公司账户清理也开始进入最后扫尾阶段。据粗略统计，截至3月底，整个证券行业不规范账户清理的完成率仅有60%左右，创新类券商对不规范账户清理的完成率为80%左右。但随着第三方存管在8月的“大限”逼近，各个证券公司的账户清理也开始明显提速。业内预计，全行业有望在今年7月底基本完成不规范账户的清理工作。
不规范账户清理率仅有六成
作为实施客户结算资金第三方存管和维护证券市场规范发展的一项基础性工作，账户清理工作得到了监管层和各证券公司的高度重视。今年年初，证监会下发了《指导证券公司客户交易结算资金第三方存管的内部工作指引（第1号）》，对账户清理工作提出了更高的要求，明令证券公司切实做好第三方存管工作的基础工作———账户清理工作。
然而，因为各种各样的实际困难，券商的账户清理工作却一直进展缓慢。据了解，截至3月底，整个证券行业不规范账户清理的完成率仅有60%左右，创新类券商为80%左右。不过，与第三方存管工作的实施一样，不同类别（创新类和规范类）、不同地区证券公司的工作进度也有很大差别。以上海地区为例，由于上海证监局一直将账户清理作为一项重点工作来抓，上海地区证券公司账户清理的完成率在90%以上，创新类券商国泰君安证券、光大证券两家的账户清理完成率更是高达95%以上。然而，在一些地区，特别是部分小的规范类券商，账户清理一直未得到重视，清理工作几乎处于停滞阶段。业内指出，就是这些小公司拖了全行业的后腿。
有望7月底基本完成
不过喜人的是，在监管层的一再督促之下，各证券公司的账户清理也明显加速。近期，无论是在证券公司的网站还是在各大证券报上，证券公司账户清理的公告都是随处可见。
记者了解到，大部分证券公司特别是创新类券商都相继将账户清理的最后期限往前移，一来尽快完成任务，加速实施第三方存管；二来尽快向监管层争取“领先完成”的政策优惠。东方证券经纪业务负责人对记者说，账户清理工作属于创新整改的一项内容，必须不折不扣地完成。因此，他们将账户清理期限由原来的7月底提前到了6月底。申银万国证券称，自6月1日起，公司将对“不合格账户”采取限制资金取款、限制证券转托管和限制撤销指定交易等措施，直至“不合格账户”规范为合格账户；此外，对未被认领的“小额休眠账户”采取限制资金存取款和限制证券交易等措施，直至被认领规范为合格账户。华泰证券称，5月6日后，公司就将对不合格的账户采取限制取款、限制转托管和撤销指定等措施。
此外，除了这些创新类券商大力提速之外，部分中小型券商也开始加快清理进程。近日，联讯证券、恒泰证券、富成证券、太平洋证券、方正证券、江南证券也都发布公告宣布在近日公司启动了账户清理工作。
业内人士预计，在第三方存管8月大限逼近和监管层的大力推动下，证券全行业有望在7月底基本完成账户清理任务。国泰君安证券、光大证券、海通证券等部分创新类券商，则有望在6月底前就全面完成清理任务。
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