证券公司监管条例最快月内出炉
2007年03月05日 03:36 |
| 经证券时报社授权，全景网独家全权代理《证券时报》信息登载业务。本页内容未经书面授权许可，不得转载、复制或在非全景网所属服务器建立镜像。欲咨询授权事宜请与全景网联系(86755-83247179、83990201、xxsq@p5w.net) |
|
证券时报记者 海 容
本报讯 据某券商公司高管透露，在2005年就下发到各券商征求意见的《证券公司监督管理条例》已进入最后审批阶段，最快有望在本月正式出台。
据《条例》原征求意见稿透露，《条例》中吸收了《证券公司管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司内部控制指引》中的业务规则和风险控制准则，并增加了限制券商大股东准入与责令退出的条款，以及设立投资者赔偿基金管理机构、严格高管人员管理等条款。
同时，《条例》对证券公司的运作在四个方面作出了明确规定：在市场准入方面，要求股东的货币出资不少于2/3；在公司治理结构上，要求独立董事占董事会比例不少于1/3，设立由独董作为召集人的风险控制委员会，并设立专职的“合规总监”；在业务规范上，券商的第三方存管要求3年内必须达标，管理的客户资金必须交由具托管资格的金融机构托管；而在对外开放方面，将外资股东性质由金融机构放宽到金融机构或其控股公司。
此外，《条例》还规定，券商股东存在虚假出资、抽逃出资或其他违法行为时，证监会可责令其转让所持证券公司股权；当券商发生管理失控或财务危机时，证监会可依法对其实行接管或停业整顿；券商被依法撤销或责令关闭的，证监会可自行或委托各地政府或国务院有关部门进行清算。
另据了解，《条例》中有关对券商风险控制的思路和和部分措施，在此前颁布并已于2006年11月施行的《证券公司风险控制指标管理办法》中已有所体现。
|
|
|
|
|
|
