财富证券及其保荐人项目推荐暂不被受理
2007年01月20日 06:32 |
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因南岭民爆网上申购出差错财富证券及其保荐人项目推荐暂不被受理
本报讯 由于在南岭民爆首次公开发行过程中出现的“2分钱差错事件”，中国证监会日前对保荐机构财富证券及其保荐代表人采取暂不受理推荐的监管措施。
去年12月7日，财富证券在向深交所报送《湖南南岭民用爆破器材股份有限公司股票发行基本情况表》电子表格时，将发行价格9.38元/股错误地填写为9.36元/股，深交所据此在新股申购系统中将南岭民爆IPO的限价设定为9.36元/股。由于深交所交易系统显示的发行价格与发行公告价格不一致，导致原定于12月8日的发行暂停，投资者对南岭民爆的所有申购无效，不得不于12月11日重新进行申购。
经调查核实，此次南岭民爆暂停发行是因保荐人财富证券的失误所致，给市场造成了不良影响，同时也反映出财富证券没有严密的内核制度及风险控制制度，没有认真履行保荐职责。
为规范保荐人及其保荐代表人执业行为，避免类似事件的发生，中国证监会责成财富证券进行深刻反省，采取切实整改措施，同时根据相关规定，从2006年12月9日起三个月内不再受理财富证券的推荐；六个月内不受理财富证券保荐代表人唐劲松、黄崇春负责推荐的项目。
据了解，事件发生后，财富证券按照证监会的要求，对投行业务进行了全面整改，整改报告日前已上报证监会。财富证券表示诚恳接受监管和整改，公司将以此为契机，加强内部管理，完善业务流程，以最快的速度恢复公司新的保荐发行业务。（于 扬）
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