| 来源： |
深圳证券交易所 |
发布时间： |
2009年08月20日 18:31 |
作者： |
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中国证券业协会和深圳证券交易所19日联合发文要求，证券公司在继续做好投资者教育与风险提示工作的同时，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易。
这份名为《关于进一步推进创业板市场投资者适当性管理相关工作的通知》表示，目前，创业板相关准备工作正在加快进行，首批企业股票发行和上市时间日益临近，证券公司应明确制定工作目标，加快推进工作进度，认真分析营业部客户数量、结构及分布等情况，制定明确工作目标，合理安排、有序引导符合适当性管理要求且有意愿参与创业板市场的客户尽早开通交易；特别要对重点地区、重点营业部制定专门的实施方案，加大工作推进力度，避免在创业板新股发行、首批企业挂牌交易等几个重要时点，出现客户集中办理《风险揭示书》现场签署工作而引发拥堵风险。
通知还要求，证券公司按照《深圳证券交易所创业板市场会员技术准备指南》的要求，抓紧自身技术系统调整，在10月9日之前完成创业板相关技术系统调整、测试与上线。
同时，采取必要的措施，确保在客户签署《风险揭示书》后按规定时限为其开通创业板交易，防止未经办理开通手续的客户直接参与创业板新股申购和交易。深圳证券交易所拟于9月19日和10月10日安排举行两次全网测试，并将组织对会员技术系统准备情况的现场检查。会员应认真按照要求参与系统测试，确保系统功能正常。
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