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宏源证券:通过证券经纪人制度现场核查
来源 巨潮资讯网 发布时间 2009年11月05日 19:13 作者
      日前,中国证券监督管理委员会新疆监管局对宏源证券实施经纪人制度进行了现场核查,并出具了《关于证券经纪人制度现场核查意见书》,认为:公司制定了针对证券经纪人的一系列管理制度,建立了经纪人执业支持系统及监控系统和内控机制,证券经纪业务基本满足合规要求,对公司实施证券经纪人制度无异议。
    公司将据此实施证券经纪人制度,并根据新疆证监局的要求,严格按照有关规定做好证券经纪业务营销管理工作,严格规范营销人员执业行为。
 
 
 
 
 
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