为注册制练兵 交易所预审员已逐步接手新股审核
来源:大智慧通讯社 发布时间:2015年04月03日 15:43 作者:

  大智慧阿思达克通讯社4月3日讯,数位投行人士向大智慧通讯社透露,目前沪深交易所的预审员审核团队已经逐步接手IPO新股审核,根据上市地不同,各自接手所负责的项目。对此,业内人士表示,沪深交易所审核团队提前接手新股审核,可以保证审核权平稳下放,让沪深交易所有适应过程,也可以保证注册制的顺利运行。

  某券商保代向大智慧通讯社透露,其排队靠后的一个IPO项目目前预审员已经发生了变更,由证监会的预审员变更为交易所的预审员,“我的项目是在深交所上市的,所以预审员变更为深交所的,而在上交所上市的项目则由上交所预审员接手”。其表示,此前沪深交易所均招聘了大量审核人才,并组成了各自的审核团队,目前交易所的审核团队已逐步接手新股审核。

  资料显示,今年2月9日,上交所发布了2015年春季招聘启事,其中股票市场总共拟招78人。在招聘启事中,对于法律审核岗、会计审核岗、行业审核岗上交所已明确岗位职责:审核企业上市材料,制定和解释信息披露规则指引,对证券市场中介机构相关执业行为进行自律监管和监管协调。而深交所新股审核人才招聘启动的更早,2014年年底已启动。

  上述保代表示,沪深交易所的审核团队提前接手新股审核,主要是为新股审核权下放及注册制推出提前练兵,以便保证平稳过渡。此外,也可以保证新股审核的顺利运行,无缝对接,此前市场曾传闻,4月底证监会将停止接受IPO材料,“目前来看,已无必要,因为新股审核已逐步由交易所接手,审核权正式下放时,交易所预审员直接把手中审核项目带走即可”。

  经济学家宋清辉向大智慧通讯社分析表示,作为注册制改革前的一项最重要的大事,证监将把IPO审核权下放至交易所层面。目前,沪深交易所的预审员已开始接手审核企业上市材料,他们的加入将加速审核权的下放进程,新股审核权将在6月份下放至交易所。根据最新进程,《证券法》修订案将于四月底上会,最快八月份进行二审,十月份完成三审,其中尚未盈利的企业是新修订法案中讨论重点。待《证券法》修订完成实施后,注册制即可落地。

  “监管层提前让交易所审核接手新股审核,这一做法比较巧妙,在现有的法律框架内是合法合规的,不仅可以实现审核权的平稳过渡,也让沪深交易所提前练兵,有一个适应过程”,武汉科技大学金融证券研究所所长董登新向大智慧分析。此外,其表示,随着沪深交易所审核团队的逐步接手,新股审核有望体现交易所的特点,偏向市场化审核。

  华东某投行人士表示,目前其所负责的一个项目刚报到证监会,期待交易所审核团队接手新股审核之后,审核机制、审核流程等可以更加灵活。