擅自删减柏楚电子科创板招股书,中信证券领罚单

  蓝鲸科创频道7月17日讯,证监会网站连发三份警示函,分别对中信证券及其两名保荐代表人朱烨辛、孙守安,科创板拟上市公司柏楚电子进行处罚。这是继中金公司获科创板第一单警示函之后,又一家保荐机构领罚单。

  根据证监会网站披露的信息,中信证券在保荐上海柏楚电子科技科创板首发申请过程中以落实“对招股说明书披露内容进行整理和精炼”的问询问题为由,对前期问询要求披露的“综合毛利率、销售净利率及净资产收益率大幅高于同行业可比上市公司,期间费用率远低于同行业可比上市公司等事项的差异原因分析”等内容在招股说明书注册稿(6月28日)中擅自进行了删减。

  另外,从7月1日到3日提交的7版招股说明书注册稿及反馈意见落实函的签字盖章日期均为2019年7月1日,日期签署与实际时间不符。

  证监会表示,上述违规事项的发生,反映中信证券内部控制制度存在薄弱环节,责令对内控制度存在的问题进行整改,并于三十日内将整改情况的报告保送监管。

  但此事并未影响柏楚电子的上市进程。7月16日晚间,证监会发布信息显示,近日,证监会按法定程序同意上海柏楚电子科技股份有限公司科创板首次公开发行股票注册。

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