中证协就科创板两融业务 风险管控难点开展培训

  ■本报记者 侯捷宁

  记者近日获悉,为做好科创板开市前相关准备工作,中国证券业协会于2019年7月11日在上海举办了证券经营机构科创板转融通及融资融券专题培训班。中国证券业协会副会长王燕红作开班致辞。来自86家证券公司的高管、融资融券及合规风控部门负责人共200多人参加了培训。

  培训期间,中国证监会机构部、上交所、证金公司和中国结算的相关负责人,围绕科创板转融通及融资融券业务的监管要求及相关规则进行了介绍与解读。银河证券、海通证券和国信证券对科创板融资融券业务实施及风险管控方案进行了分享,全面分析了科创板两融业务面临的运营及风险管控难点,主要包括:投资者适当性管理不到位的风险、技术系统风险、担保品价值大幅波动带来的市场及流动性风险等;提出了防控两融风险的措施。参与培训人员一致认为,首要任务是继续加大投资者教育力度,让投资者真正熟悉并适应科创板的交易规则;在内部管控上,可按照平稳性、谨慎性、动态性和差异性的原则,建立覆盖事前、事中、事后的全过程和全流程的科创板融资融券风控体系。

  中证协表示,支持和服务设立科创板并试点注册制改革是协会2019年的一项重要工作。前期,发布了《科创板首次公开发行股票承销业务规范》《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,围绕科创板制度与规则组织了6期培训班。科创板开市在即,协会将密切关注市场发展动态,认真落实相关自律规则,推动中介机构归位尽责,全力服务科创板稳定运行。

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