新时代证券又领天价罚单!因财务顾问服务不尽责,合计罚没达4470万元

  因提供财务顾问服务不尽责,以及出具误导性财务顾问报告,近日,证监会对新时代证券开出高达4470万元的罚单。

  证监会出具的行政处罚决定书显示,出新时代证券在美丽生态收购八达园林项目中,提供财务顾问服务中未勤勉尽责,出具的文件对阜宁县金沙湖旅游度假区二期工程(以下简称“金沙湖项目”)和镇江市官塘新城路网绿化工程(以下简称“官塘项目”)的进展情况存在误导性陈述。

  据证监会披露,2015年3月6日,新时代证券与美丽生态签订《北京深华新股份有限公司与新时代证券有限责任公司之财务顾问协议》,正式担任美丽生态收购江苏八达园林有限责任公司(以下简称八达园林)100%股权的独立财务顾问,以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商。

  新时代证券分别于2015年5月14日、7月16日、8月6日出具了《关于深华新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之独立财务顾问报告》(以下简称《独立财务顾问报告》)、《关于深华新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之补充独立财务顾问报告》(以下简称《补充独立财务顾问报告》)、《关于深华新发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易项目举报信之独立财务顾问核查意见》(以下简称《财务顾问核查意见》),上述三份文件分别于2015年5月19日、9月2日、10月10日由美丽生态公告披露。

  2015年3月12日至12月15日期间,新时代证券分三次收到美丽生态支付的财务顾问费用合计800万元。新时代证券担任主承销商收费1220.1万元。

  证监会指出,新时代证券对金沙湖项目、官塘项目未开展持续、深入的尽职调查,导致出具的《独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》《补充独立财务顾问报告》对官塘项目、金沙湖项目工程施工状态的描述存在误导性陈述,在获取八达园林2015年上半年的相关财务数据后,未保持应有的职业谨慎,对金沙湖项目、官塘项目2015年全年收入预测仍然沿用《独立财务顾问报告》中的结论,导致出具的《补充独立财务顾问报告》《财务顾问核查意见》中对八达园林金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测为误导性陈述。

  同时,行政处罚书显示,对新时代证券的上述违法行为,该项目签字财务顾问主办人严琦、董晓瑜是直接负责的主管人员。

  证监会最终决定,对新时代证券责令改正,给予警告,没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。同时,对严琦、董晓瑜给予警告,并分别处以8万元罚款。

  事实上,这已不是新时代证券投行近年来第一次面临处罚了。

  2017年,新时代证券作为登云股份的IPO保荐机构,在执业过程中未勤勉尽责,未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏。对此,证监会责令新时代证券改正,给予警告,没收业务收入1676.96万元,并处1676.96万元罚款。

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