2015年9月份以来，廖某某的证券账户在梅雁吉祥、楚天高速、和邦生物等系列股票交易过程中，频繁出现涨停板价格大量申报、频繁申报异常行为。上交所对其书面警示、暂停账户当日交易，但其仍不改正，违规情节严重。2016年1月20日，廖某某的证券账户再次出现涨停板价格大量申报、频繁申报并频繁撤销申报的异常交易行为。上交所决定对其名下所有账户实施限制交易一个月的记录处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库，相关情况报送证监会。
上交所重点加强五方面工作：加大年报高送转监管
上交所公司监管部门重点加强五方面工作：1、加大对公司自主披露热点公告的事中综合监管力度；2、加大对年报“高送转”信息披露监管力度；3、加大对“保壳类”公司的监管力度；4、加大对股东违规减持股份的事后处罚；5、加大上市公司停复牌、股份上市等业务操作的风险防控力度。
