【深圳商报讯】（记者 陈燕青）中国证券业协会29日发布《场外证券业务备案管理办法》，自9月1日起正式实施。

　　何为场外证券业务?按照《办法》规定，场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于场外证券销售与推荐；场外证券资产融资业务；场外证券业务的技术系统、登记、托管与结算、第三方接口等后台和技术服务外包业务；场外自营与做市业务；场外证券中间介绍；场外证券投资咨询业务；场外证券财务顾问业务；场外证券经纪业务；私募股权众筹；场外证券产品信用评级；场外金融衍生品等十四种业务形式，同时，上述业务均需在中国证券业协会进行备案。

　　对首次业务备案，业务备案材料不完备的，中证协将在接收备案材料5个工作日内一次性告知备案机构补正。而未在5个工作日内提出材料补正要求或其他问题的，视为接受备案。

　　值得一提的是，中证协在《办法》中建立了场外证券业务黑名单制度，把严重违规的备案机构及相关人员列入黑名单6至24个月不等，案情特别严重的，更会被永久列入黑名单。

　　《办法》中还特别规定，备案机构应于被列入黑名单后5个工作日内在中证监指定传媒发布“风险提示公告”，且不得新开展相同场外证券业务。按照《办法》，备案机构应当于首次开展某项应备案业务日起的一个月内，报送备案资料。