监管层有关场外配资的相关监管措施在上周末引发市场关注。上证报记者从券商处了解到，此次监管行动并非突然袭击，而是继4月17日证监会通报证券公司融资融券业务开展情况之后的持续监管。
记者了解到，上周末有券商向旗下分支机构下发关于全面自查、自纠参与场外配资、为场外配资提供服务或便利等相关问题的通知，要求营业部自查“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利等行为。”
相关人士透露，此次券商自查源自上周监管部门组织部分券商参加会议，对一些未能有效落实此前监管要求的券商提出了严格的自查、自纠要求。
中国证监会于4月17日通报证券公司融资融券业务开展情况，明确规定“不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利”。据了解，在此之后，多数券商开始停止新开利用HOMS系统进行的场外配资账户，同时对存量账户进行逐步清理。但少数券商相关工作开展较慢，出现了场外配资需求“搬家”的现象，引起同业不满和投诉，由此引发新一轮集中监管措施。
据恒生电子方面介绍，引起监管层关注的HOMS系统是基于目前绝大部分公募基金使用的恒生O32投资交易管理系统而来，已经备案的阳光私募，包括其他的合格投资人，只要投资行为是合规的，可以正常使用HOMS这个投资工具。券商自查需要核实哪些账户和资金属于配资性质的，然后不给予端口连接的方便。恒生电子方面也表示，类似核查早几周已经在陆续落实。
HOMS及其他类似系统的实际作用是将单个证券账户分拆成多个独立运作的子账户，以实现独立清算，也为使用杠杆的子账户到达止损线后强制平仓提供技术上的可能。使用类似系统，子账户杠杆率可以远远突破使用融资融券所能达到的2倍杠杆，同时不受两融标的限制。
国泰君安非银团队表示，其周末调研数家上市证券公司法律合规部等部门及营业部等分支机构，没有听说周末监管层加强严厉排查甚至要求客户平仓的消息，监管力度和之前几周一样。涉及事件的相关券商更多是个案。
业内人士分析，监管层收紧场外配资在4月下旬就已开始进行，其对市场的影响在过去一个月间已逐渐释放。此轮监管措施主要旨在敦促部分券商落实此前监管要求。事件或在短期内给市场带来情绪层面的冲击，但对资金面的实质影响有限。
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尽管监管层三令五申券商不得以任何形式参与场外股票配资、伞形信托等活动，不得为场外股票配资、伞形信托提供数据端口等服务或便利，但在巨大利益面前，券商的这种行为仍然屡禁不止。就在上周，监管行动已经开始。
5月21日，由中国证券业协会组织部分券商召开监管会议，证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求。
主要内容包括：与恒生电子签订协议，利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为。（证券时报）
已有券商于5月22日紧急下发内部通知，要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务，其中包括接入恒生HOMS系统为场外配资提供服务。
该券商内部通知并要求从5月25日一律停止向场外配资提供数据端口服务。
业内人士认为，这意味着与该券商合作的恒生HOMS系统配资客户周一必须平仓，周二接口权限将被收回。 上述券商的多位内部人士证实了“周一平仓、周二收回权限”的说法。
这份通知显示，2015年5月21日，中国证券业务协会组织了部分券商监管会议，证监会机构部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查、自纠要求，主要包括“与恒生电子签订协议利用HOMS系统为客户间配资提供服务或便利、利用第三方系统通过接口接入实现客户间配资、以及以其他方式为客户间配资提供服务或便利等违法、违规行为”。（华尔街见闻）
“疯牛”之下，市场连周末也越来越不淡定。继券商两融业务检查重启、“伞形信托”经历一系列收紧后，场外配资的相关业务也开始被念响“紧箍咒”。
上周五开始，就不断有媒体爆出已有券商近日内部紧急发文，要求全面自查自纠参与场外配资的相关业务，甚至有传言称，违法账户会在今日被强行平仓。
多家券商证实场外配资近期确实面临收紧，所谓的紧急发文，指的则是齐鲁证券5月22日的一份关于场外配资业务的内部通知。（第一财经日报）
某大型券商非银团队：我们就严查HOMS的监管动向给出了最新研究观点，这其中有几个需要注意的问题。
第一，是不是HOMS系统中所有账户都是配资账户？
HOMS系统是恒生电子开发出来的一种投资工具，并不是其中所有账户都是配资的。正常的分仓需求如果提出开户要求，证券公司是可以接入的。
第二，监管要查的是什么？
这次查的是券商不能给配资提供端口便利，并不是HOMS系统未来不能用了，各种不配资的账户依然可以接入，和几周前一样，只要证明不是配资账户依然可以接入。
第三，涉及的某些券商是个案还是代表全行业？监管力度有没有加强？影响几何？
我们目前调研了几家上市证券公司总部法律合规部/经纪业务事业部/营业部等机构，监管力度和之前几周一样，涉及的券商更多是个案。从这个角度来看，此次事件对于市场的影响并不大。（证券时报）