证监会新闻发言人邓舸昨日通报了三例资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况。
　　第一例案件是2013年10月，证监会对光大保德信基金公司原基金经理钱某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查，同年12月正式立案稽查。经调查初步查明，钱某案涉及买入金额达1.23亿元，获利160余万元。
　　第二例案件是2013年11月，证监会对嘉实基金公司、上投摩根基金公司原基金经理欧某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查，同年12月正式立案稽查。经调查初步查明，欧某某案涉及交易金额达1.06亿元，账面获利260余万元。
　　第三例案件是2014年1月，证监会对平安资产管理公司原投资管理人员张某某涉嫌利用未公开信息交易股票案件启动初步调查，3月正式立案稽查。经调查初步查明，张某某案涉及交易金额达4.87亿元，获利1500余万元。
　　邓舸表示，为了有效发现资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为，证监会着力强化了案件线索分析发现机制，不断加大监控和查处力度，为精准打击利用未公开信息交易股票行为提供了强有力手段。在案件查办过程中，证监会与公安部紧密合作，不断强化行政执法与刑事执法衔接工作，将涉嫌犯罪的一批案件及时移送公安机关查处，证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。据了解，公安机关近期已对上述3起案件中犯罪嫌疑人采取了强制措施。
　　邓舸还指出，近期查处的涉嫌利用未公开信息交易股票案件反映出利用未公开信息交易股票行为在资产管理行业中仍是比较突出的问题，也在一定程度上暴露了资产管理行业及相关公司在内部控制和管理措施等方面存在的疏漏。
　　“加大对资产管理行业相关人员利用未公开信息交易股票行为的打击力度，加强行业自律，完善和落实公司内控制度，明确和强化公司管理责任，是防控利用未公开信息交易股票行为的有效途径，是增强投资者信心、引导长期资金入市的必要举措。”邓舸说，下一步，证监会将继续加大对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件的查处力度，涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。
　　邓舸表示，针对资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件多发频发的状况，一方面，监管部门将完善相关制度要求，加强对公司的日常监督检查，另一方面，在查处个人涉嫌利用未公开信息交易股票案件时，监管部门将核查相关公司是否存在内控、管理等方面的问题。确实存在问题的，将根据情节轻重对公司及董事、监事、高级管理人员采取适当监管措施，建立对利用未公开信息交易股票行为的综合防控机制，坚决遏制资产管理行业人员利用未公开信息交易股票行为的发生。
　　据初步统计，去年以来，证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件，并已陆续启动调查工作。近期调查的涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索最大涉案金额为10多亿元，最小涉案金额超过2000万元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保险资产管理机构两家。 　（陈中）