证监会启动上市公司履约治理活动
来源:深圳商报 发布时间:2014年04月12日 14:07 作者:钟国斌

  【深圳商报讯】(记者 钟国斌)证监会新闻发言人张晓军昨日表示,证监会启动上市公司承诺及履行监管专项治理活动,严厉打击失信行为。对于不符合监管指引要求的,今年6月底前须予以规范解决,对于没有完成履约的,证监会将采取措施,依据证券法等规定,对承诺相关方予以限制。证监会将赴上市公司现场检查履约情况,在整改期限结束后,证监会将对不符合要求的相关方采取监管措施,达到立案标准的将依法查处,强化对失信主体的惩戒。

  1月3日,证监会正式发布《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》,要求全部上市公司“自亮家底”,向市场公告其承诺及履行情况。

  2014年2月,两市全部上市公司专项披露了截至去年底的承诺及履行情况。据统计,两市有1770家公司存在未履行完毕的承诺,涉及承诺事项8292项,绝大多数仍在正常履行过程中。但是,有98家公司存在超期未履行承诺,涉及承诺事项122项,其中既有不可抗力等客观原因,也有承诺相关方自身原因;有170家公司存在不符合监管指引规定的不合规承诺,涉及承诺事项218项,包括没有明确的履约期限、用词模糊、承诺内容不具体、违约约束力不足等情形。在证监会的督促下,目前已有22项不合规承诺进行了整改。

  证监会将对市场关注度高、监管记录不佳的公司重点关注,并视情况赴现场检查部分公司承诺履行情况,督导相关公司尽快履约。在监管指引规定的整改截止期(2014年6月底)结束后,证监会将对不符合监管指引要求的承诺相关方采取相应的监管措施,达到立案标准的及时移交立案,并依规对其在资本市场的行为予以限制,进一步强化对失信主体的约束和惩戒。此外,证监会将在上市公司日常监管评级(如分道制评级)时,考虑承诺相关方承诺履行情况的影响,并在修订上市公司信息披露规则的过程中,进一步细化承诺披露的标准,坚持以投资者需求为导向,使信息披露更好地为投资者服务。

  分析人士认为,证监会启动上市公司承诺及履行监管专项治理活动,是履行证监会监管转型的重要体现,是保护中小投资者的重要举措,是市场长期稳定健康发展的根本保障。