商报记者 曾芳
重庆商报讯 本周三,上海家化和神开股份均公告涉嫌信披违规遭到证监会调查。而就在上周五,证监会通报了对北大荒、*ST生化、零七股份和康芝药业等4家上市公司信披违法违规行为的立案调查情况。事实上,在证监会加大监管力度背景下,许多上市公司的违法行为都无处遁形。本报数据中心统计,今年以来证监会已向55家上市公司及其高管开出罚单。
逾50家企业受罚
今年以来,证监会加大了对信披违规、内幕交易等违法违规行为的监管力度。本报数据中心统计,截至目前,两市已有55家公司及其高管收到罚单,其中紫光古汉、万福生科等公司多次受罚。与此同时,上市公司高管违规人数也有所增多。本报数据中心统计,截至昨日受到处罚的公司高管有377人,已高于去年全年326人的受罚人数。
统计显示,今年以来33家公司涉及信息披露违规,包括未及时披露公司重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述;17家公司涉及未依法履行其他职责;此外,还有5家公司因业绩预测结果不准确或不及时而受罚。从处分类型来看,主要有包括警告、罚款、市场禁入等在内的公开处罚,以及公开批评和公开谴责,其中巴安水务、*ST大地、光大证券等23家公司被证监会予以公开处罚。如光大证券被证监会开出“史上最大罚单”以及暂停创新业务、四名高管终身禁入证券市场等。
监管加强是趋势
在昨日下午证监会例行新闻发布会上,新闻发言人表示,今年以来证监会内幕交易综合防控成果不断巩固,今年内幕交易新增调查案件158起、立案67起,占全部立案案件的42%。查处的内幕交易案件中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息,同时复合型违法行为不断增多。与此同时,今年前10个月,证监会各项稽查执法数据超过去年全年水平,期间共受理证券期货违法违规案件线索486件,同比增长44%;启动调查案件286起,同比增长25%。
“内幕交易等违法违规行为严重影响市场的公开、公平和公正,今年内幕交易调查案件增多,这也说明证监会的打击力度和决心是很大的。”广发证券投资顾问王立才表示,加大查处力度有利于规范市场的长远发展,有效地保护投资者的利益,对资本市场投资理念的“正本清源”也有促进作用。同时,从证监会公布的案件数据来看,监管加强也是未来一大趋势。
