本报讯 陕西证监局以扎实落实证监会机构部关于证券公司资管业务与合规风控专项检查为契机，力促辖区证券公司创新发展与合规风控同步建设。在对辖区3家券商专项现场检查中，共查阅文件1202件，约见谈话126人次，回访客户21人,查看各类信息系统22个，有效发现了各公司制度建设、业务执行、内控留痕等方面问题。通过召集各公司负责人现场反馈、签字确认，纠正不正确认识，提出整改要求，督导公司采取有效措施消除风险隐患，夯实合规风控管理基础，实现以检查促进规范创新发展目标。
　　结合日常监管掌握情况，对辖区公司逐一制定详细现场检查工作计划和底稿，明确检查重点、目标、流程和方法，提高检查工作效率。认真做好进场前各项准备工作，指定专人对检查底稿共计223项内容进行梳理汇总，形成检查资料准备清单、现场检查重点、各层级人员谈话提纲等检查工作资料，培训要求全体检查人员事先熟悉掌握检查工作重点、流程、方法。（朱宝琛）