江右

　　昨日，深交所发布2012年度自律监管工作报告，公布了2012年纪律处分总体情况。

　　报告显示，2012年深交所根据《纪律处分程序细则》组织召开纪律处分委员会审议会议11次，作出50份纪律处分决定，涉及上市公司45家次以及有关责任人员200人次。其中主板公司26家次，中小板公司14家次，创业板公司5家次；给予公开谴责处分涉及的公司5 家次，责任人员26人；给予通报批评处分涉及的公司43家次，责任人员168人；给予公司保荐代表人通报批评处分的2家，责任人员4人；给予公司律师通报批评处分的1家，责任人员2人。

　　对于上述被纪律处分的原因，从深交所纪律处分委员会2009年以来作出的纪律处分决定来看，主要有四大类：一是信息披露违规，包括信息披露不真实、不准确、不完整、不及时和不公平五种；二是证券交易违规，包括敏感期交易、短线交易和违规增减持股票三种；三是公司治理违规，包括关联交易违规、违规使用募集资金、违规划拨资金或对外财务资助、资金占用、违规担保和其他六种；四是其他违规行为，包括拒不配合监管工作、违反承诺、保荐代表人失职、律师失职和其他五种。

　　深交所同时对退市风险警示机制进行重申，建立所内退市信息揭示工作联动机制，利用网站等渠道设立退市风险信息专栏，指导会员相关工作。建立与各地证监局的联络与协作机制，督促会员切实落实相关要求，确保退市制度的平稳实施。