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中注协现场检查证券所执业质量

  本报讯 为深化检查制度改革,进一步贯彻系统风险检查理念,适应行业新形势和新任务的要求,中注协圆满完成了对8家证券所及其24家分所的现场检查工作。
  据中注协介绍,此次检查中突出治理不正当低价竞争这一检查重点,更加注重检查对象的选择和检查范围的确定,有针对性地确定分所检查的名单和项目检查的样本及数量,提高检查工作的效率和效果。同时,继续坚持质量控制体系检查与业务项目检查并重,将系统风险检查落到实处。
  中注协表示,下一阶段,中注协将组织专家对检查结果进行论证,针对事务所质量控制体系中的薄弱环节及业务执行中存在的不足,向事务所发出整改建议书;对检查发现的严重问题,将提交惩戒委员会审议处理。(徐 科)
 
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