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SEC考虑治理“借壳上市”来源:国际金融报 | 发布时间:2011年06月23日 09:23 | 作者:袁源
6月22日,美国证券交易委员会(SEC)主席夏皮罗表示,该委员会正在考虑多种政策变动,以应对最近爆发的一系列美国上市的其他国家概念股公司财务丑闻,化解其对所谓“反向合并”公司的担忧。
SEC官员曾表示,自2007年1月以来,登记注册的借壳上市案例有600宗,其中超过150宗的主角是中国境内外的中资公司。多数小型私人公司往往选择与已上市的壳公司合并,而非通过监管更加严格的途径(如IPO)变身上市公司,对于这些公司财务报告的审计质量、监管机构针对这些公司执行证券法的能力、以及投资者能否挽回因不实披露造成的损失,存在系统性担忧。今年4月,SEC的委员阿吉拉尔承认,SEC正在调查其中一些公司,尽管绝大多数此类公司可能是合法企业,但其中越来越多的公司或存在会计问题,或根本就是一个皮包公司。 SEC目前正在研究的对策清单,将是监管机构处理关于美国上市的海外公司财务和审计担忧的一个补充措施。夏皮罗称,证交会目前正在权衡几个备选措施,其中包括纳斯达克证券交易所提出的一项要求,即拟上市企业在进入主板市场之前,其股票在次级市场上必须拥有一定交易量。但她拒绝透露更多信息,认为“时机还不成熟”。 另外,SEC正在与中国监管机构合作,以帮助美国上市公司会计监督委员会可以进行海外检查。同时还在评审纳斯达克交易所关于收紧上市标准的建议。 相关新闻 两家中概股公司再停牌 当地时间6月21日,SEC宣布,由于未能按时向监管机构提交监管报告,造成当前和准确的企业信息不足,委员会决定停止包括两家中国概念股公司在内的五家企业的股票交易,为期两周。 被要求停盘的五家公司包括了世明美国公司、思美特食品有限公司、西纳国际集团公司、SJ电气公司以及曾用名“动物克隆科学公司”的能源银行公司。 据悉,被停牌的五家公司中,有两家是“中国概念股”公司。一家是总部位于西安的消费电子生产厂商“世明美国”,另一家是1991年在河南成立的思美特食品公司。 报道指出,这也是美国证券交易委员会针对中国反向收购上市公司调查行动不断深入的结果之一,受影响公司部分是由于审计报告被推迟提交。另一方面,证券交易委员会还在此之前暂停了部分场外交易个股的交易,并称这些公司的公开信息披露的准确性存疑,并且有股票推荐网站和匿名公告板提供不实信息。 (本报综合报道) 文档附件:
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