为了不惹祸上身，2010年7月29日花旗集团同意支付7500万美元与SEC就这一民事诉讼达成和解

　　

　　近日，去年已达成和解的SEC指控花旗隐瞒次贷风险规模案件又曝出新进展。由于有人指控美国证卷交易委员会（SEC）的执法部门主任罗伯特·库萨米在与花旗达成7500万美元的和解案中给予花旗高管优惠待遇，SEC内部监管部门正在就这一事件展开调查。

　　据外媒1月10日报道，美国爱荷华州共和党参议员查尔斯·格拉斯利近日向美国证交会检察官提交了一份信件，其中透露库萨米在与花旗的代理律师就案件处理方面展开会谈后要求花旗下属弱化针对花旗高管的指控。为此，格拉斯利怀疑库萨米在此次案件中得到了不少优惠。而此前在和解方案提出之后就有很多批评家表示SEC对花旗提出的“非故意性欺诈”罪名过轻，鉴于花旗集团给消费者和行业造成的损失，7500万美元的惩罚对花旗集团来说只是九牛一毛。目前，美国证交会检察官大卫·柯兹已对花旗和解案展开调查。

　　对此，花旗集团发言人拒绝就此置评。

　　去年，美国证交会指控花旗未能在2007年向投资者披露该行大约有400亿美元的次级抵押贷款风险敞口的信息，从而在盈利报告上存在欺瞒，误导了消费者。之后，SEC以民事欺诈指控花旗集团隐瞒其真实次贷风险资产规模。指控称，花旗旗下投资银行部门在2007年第二和第三季度收益报告上公布其次级抵押贷款风险资产仅为130亿美元，但实际上花旗最终损失的资产价值超过550亿美元，隐瞒了次贷资产风险的严重程度。花旗公布的130亿美元数值“省略”了两种类别的次级抵押贷款支持资产。

　　为了不惹祸上身，2010年7月29日花旗集团同意支付7500万美元与SEC就这一民事诉讼达成和解。在和解协议中，花旗既未承认也未否认SEC的指控。也就是说，花旗没有认罪，但支付了罚款。

　　在此民事案中，SEC还指控了瞒报风险资产的两名“主嫌”即前财务总监加里·克里滕登和前投资者关系主管阿瑟·蒂尔兹利，两人分别以10万美元和8万美元达成和解。

　　美国证交会发言人约翰·奈斯特表示，和解协议已让花旗及其高管承担了应负的责任。“我们时刻准备着协助并配合检察官的调查工作”。