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湖北证监局长芮跃华:防止内幕交易关键在日常

   □ 本报记者 王栓祥

  湖北证监局新任局长芮跃华19日表示,要认真学习贯彻国务院办公厅转发的证监会等五部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知精神,严格管理,重视防止上市公司内幕交易。 

  国务院办公厅16日转发了证监会等五部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知,这意味着国家对证券违规行为的重视程度再次升级。为此,芮跃华在湖北证监局组织举办的全省上市公司2010年内幕交易预防与惩治培训会上讲话指出,首先各上市公司高层要重视打击和防止上市公司内幕交易,因为内幕交易违反了资本市场最重要的公开公平公正的原则,有损上市公司利益;其次内幕交易侵犯了普通投资者的合法权益。作为中国投资者保护基金创始人之一的芮跃华介绍到,从2003年到现在的投资者对上市公司满意度调查显示,中小投资者对上市公司的内部控制打分比较低。因此要求上市公司建立内幕知情人等制度,加强内控。第三,内幕交易也会影响上市公司形象,因为上市公司信誉是投资者判断上市公司价值的重要因素,因此内幕交易也会损害上市公司利益。 

  芮跃华要求,在落实内幕交易知情人制度的同时,上市公司要加强宣传教育,要向包括董监高在内的所有管理层传递防止内幕交易的精神,充分利用各种机会对关键员工进行教育工作,同时向公司的控股股东、实际控制人传递精神。

  芮跃华表示,防止内幕交易,关键在日常。要求上市公司第一要注意压缩信息传递的链条;第二重大事项必须要在公司股票停牌后向有关部门汇报;第三是向合作伙伴等外部人士报送尚未披露的信息,要向对方说明;四是重大事项酝酿过程中要严格保密。

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