| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2010年04月23日 09:15 |
作者： |
蔡宗琦 |
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针对近日有媒体关于证监会摸底“证券下乡”状况的报道，证监会有关部门负责人22日表示，有关部门近期为开展基础性研究，需要了解农村地区投资者参与证券交易的有关情况，为此，证监会有关部门协助安排做了一些调查，但并无政策指向，不存在推动“证券下乡”之说。
该负责人表示，现行法规制度对各类投资者参与证券交易是提供实质性平等保护的。为保护投资者，法规明确要求证券公司在开展相关业务时，要了解客户的财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好等情况，据此对客户的风险承受能力进行评估和分类，并提供与客户风险承受能力相适应的产品和服务。
近年来，证监会按照法规要求，结合市场实际，大力推动证券公司建立健全制度机制，改进业务流程，提高销售产品和服务的适当性，已经取得初步成效。这项工作将长期坚持下去，并将不断改进完善。通过了解各类投资者参与证券交易的情况，进行深入的研究分析，也有助于监管机构采取针对性措施，推动证券公司搞好适当性服务。
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