| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年09月11日 08:08 |
作者： |
朱宝琛 |
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□ 朱宝琛
我国资本市场经过19年的发展，投资者队伍大幅度扩容，证券交易方式日益多样，产品层次不断多样，这对信息安全提出了更高的要求。从投资者角度来说，证券交易信息是否安全可靠，直接关系到能否顺畅、安全、公平地参与投资活动。
本周一，中国证券业协会发布了《证券营业部信息技术指引》，并将于10月10日开始实施。按照文件要求，信息安全技术保障将从证券公司的总公司延伸到各个证券营业场所，从而将使市场运行增添了又一层安全屏障。
营业部是连接投资者与交易系统地终端环节，也是一个多功能的、面向公众的营销与业务前台，必须确保其具备可靠的信息安全维护能力、风险防范能力。为提升其系统水准，通过应急事件演练，发现问题，分析问题，解决问题，是一个很有效的途径。通过演练，可以有效增强技术人员的责任感、自信心、排查效率、操作熟练度，同时可以事先发现系统隐患。可以说，它的重要性甚至超出设备保障。
近几年，证券公司为了提升核心竞争力和控制经营风险，借助清算、交易大集中、第三方存管等技术手段制度安排，逐渐将营业部独立分散经营模式转变为以总部为核心的集中经营模式。各证券公司为提高营业部现场服务的能力，不断加强营业部信息系统的建设。随着新业务新产品的推出，许多新技术、新管理措施在营业部广泛应用，并发挥了积极作用。
但是，对于这些新的技术，新的管理措施，加强风险防范和控制是不可缺少的，因为一旦出现问题，或者对问题不及时、妥善的处理，就会干扰伤害资本市场的稳定。这些因素积少成多，带来的后果将是非常严重的。
为此，一要加强基础建设，二要加强监督管理，三要进行必要的演练。通过应急事件演练，做到未雨绸缪，等到应急事件真正发生之时，就能够做到镇定自若、心中不乱，就能够迅速做出判断、妥善进行处理，避免不稳定的因素出现。
人是有惰性的。而安全与惰性互为敌手，组织证券公司等进行应急演练，就是要不断唤醒和强化技术人员的安全责任意识，为维护资本市场的稳定、健康发展保驾护航。
维护资本市场的稳定，一直以来都是市场监管者的工作重心。经过改革发展，我国资本市场与世界经济金融形势关联度明显提高，与国民经济关系更加密切，“晴雨表”功能开始显现。而“标本兼治，远近结合，内外并重”，则是我们推进证券市场改革开放和稳定发展必须坚持的原则和方向。应该看到，作为一项艰巨工作，维护市场稳定运行需要市场各方合力参与，担负起各自的职责。
证券公司作为资本市场重要的一部分，在维稳过程中更应该发挥其积极的作用。从一定意义上说，证券公司发挥着一线维稳的重要职责。以证券公司为依托，将信息安全技术保障从总公司延伸到各个证券营业场所，这是维护行业信息系统的安全和发展的重要抓手，也是维护市场稳定健康发展的重要基础。
我们相信，通过增强我国证券机构信息系统的稳定性、可靠性，必将提升公开、公平、公正原则的落实层次，增强广大投资者对证券经营机构的信任与信心，进而增强对我国资本市场稳定发展的更大信心！
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