| 来源： |
国际金融报 |
发布时间： |
2009年08月07日 09:49 |
作者： |
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美国证券交易委员会（简称美国证交会）主席玛丽·夏皮罗表示，证交会应从行业收费直接得到经费，该制度将使它能够应付更复杂的调查，并加大对技术和高技能人才的投入。
美国证交会每年有逾10亿美元的注册费和交易费入账，但与美国其他金融监管机构不同，该机构预算必须经国会批准，否则不能处置任何收费。该规定令美证交会备感束缚，这使得它难以提前做规划和投资。
夏皮罗在一次采访中表示：“证交会自我筹资已探讨了多年，但我认为，现在可能是合适的时机。”
她发表上述言论之际，正值国会和奥巴马政府重新设计美国的监管框架，这些言论凸显了证交会长期面临的资源问题。从共同基金到信用评级机构在内的各类机构都由证交会监督，但近年来，它的预算却在减少或没有变化。
在经历了麦道夫投资欺诈等一系列监督失败后，美国证交会正面临压力，要求其更为激进。近几天，该机构已先后同美国银行和通用电气达成和解协议。它可能会在监管改革中增加新责任，比如监管信用衍生品市场。
另据海外媒体8月6日报道，美国联邦法官已拒绝批准美国证券交易委员会（SEC）和美国银行周一就美林并购事宜达成的和解协议。
曼哈顿联邦地区法官杰德·拉克夫周三作出裁决称，要公众接受该和解方案是不公平的。
SEC指控美国银行在收购美林时向股东发布了虚假和误导性声明。SEC称，美国银行曾告知投资者，美林已经同意在并购完成前不向员工发放年终奖或激励性薪资。但实际上，美国银行已经授权美林发放最多58亿美元的奖金。
美国银行收购美林的交易于今年1月1日完成。两周后，美国银行接受了问题资产救助计划200亿美元的资金，旨在帮助其消化对美林的收购。
美国银行已同意支付3300万美元了结SEC对其提出的民事指控，并和SEC一道寻求法官批准该和解协议。拉克夫定于8月10日就此事举行听证会。
拉克夫在法院命令中称，和解协议并未明确说明3300万美元是依据什么标准确定的，亦未说明这些钱中是否有任何部分将直接或间接来自200亿美元的纾困资金。
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