| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年07月01日 07:37 |
作者： |
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证监会规范申购新股行为
本报讯 证监会日前下发《关于进一步加强新股申购工作有关问题的通知》（机构部部函[2009]262号），就规范申购新股行为、保护投资者合法权益做出了若干部署。
《通知》要求各证券经营机构应积极采取措施，对参与网上申购新股的投资者进行风险提示。风险提示原则上应包含以下内容：“请您在申购前仔细阅读该公司的《招股说明书》及其《新股投资风险特别公告》，确定您在申购前了解您的投资对象及投资风险，避免盲目投资。该公司新股发行价格或发行价格区间由发行人及其承销商在市场询价的基础上协商确定，无任何机构担保该公司股票上市后不会跌破发行价，请您理性判断是否申购。一旦申购，您将自行承担可能的风险及损失。”
同时，《通知》要求各券商严格遵守关于加强和规范账户管理工作的有关规定，确保新开账户均为合格账户，杜绝虚假开户、“开空户”等问题，切实保护投资者合法权益。另外，各券商应严格遵守《指导意见》有关规定。证券公司自营业务、集合资产管理计划或定向资产管理账户等已参与网下报价的，不得再参与网上申购；证券公司自营业务等涉及开立多个账户的，只能通过单一账户参与网上申购。（侯捷宁）
证券业协会：自然人投资者
只能买卖“持股公司股份”
本报讯 30日，中国证券业协会发布了《关于自然人投资者买卖中关村科技园区非上市股份有限公司挂牌股份有关监控业务的通知》，并自7月6日起施行。通知明确，自然人投资者只能买卖其在代办股份转让系统持有或曾持有股份的挂牌公司股份，即使自然人投资者全部卖出所持挂牌公司股份后，仍可以买入该公司股份。
通知要求，主办券商应当勤勉尽责地开展报价转让业务，对自然人投资者买卖挂牌公司股份的合规性进行监督。主办券商与自然人投资者签署报价转让委托协议书时，应告知其只能买卖“持股公司股份”，不得买卖“持股公司股份”外的其他挂牌公司股份。
同时， 主办券商与自然人投资者签署报价转让委托协议书前，应充分了解其财务状况和投资需求、揭示投资风险，对自然人投资者身份证、证券账户卡、持有挂牌公司股份相关证明资料或法律文书进行核查，对不符合相关规定的自然人投资者，不得与其签署报价转让委托协议书。
通知要求，主办券商应开发能自动核对自然人投资者信息、自动判断其委托是否合规的技术系统，确保只接受符合规定的自然人投资者买卖委托。如果主办券商在发现自然人投资者违规买入挂牌公司股份后，应及时督促其卖出。（侯捷宁）
证券业协会：股份报价公司
8月底前完成半年报
本报讯 为做好股份报价公司2009 年半年度报告披露工作，中国证券业协会日前发布《关于做好股份报价公司2009年半年度报告披露工作的通知》，通知要求股份报价公司抓紧做好2009 年半年度报告的编制工作，应在2009 年8月31日前完成半年度报告的编制、报送及披露工作。
通知明确，在2009年7 月1 日至8 月31日期间股份挂牌报价转让的公司，在《股份报价转让说明书》中未披露2009 年半年度财务会计资料的，应当于2009 年8 月31日前披露2009 年半年度报告。
对于预计不能按时披露半年度报告的股份报价公司，主办券商应要求其在2009 年8 月15 日前就不能按时披露半年度报告的原因、解决方案及延期披露的最后期限等事项做出公告；对于未在2009 年8月31 日前披露半年度报告的股份报价公司，主办券商应发布风险揭示公告，并暂停解除其股东的股份限售登记。（侯捷宁）
上证所完成上市公司
董事会秘书年度考核
本报讯 近日，上正所完成了上市公司董事会秘书年度考核。除在5月1日后上任的6位上市公司董事会秘书外，858家上市公司的董事会秘书中，有125名董事会秘书年度考核为优秀、460名董事会秘书年度考核为良好、266名董事会秘书年度考核为合格，另有7名董事会秘书年度考核为不合格。上证所同时还对离任的数十位董事会秘书进行了离任考核。
考核结果显示，极少数上市公司董事会秘书为不合格，不合格原因主要包括：董事会秘书在办理信息披露工作中存在不诚信的行为；董事会秘书对公司信息披露工作未能做到勤勉尽责，公司信息披露质量低下；董事会秘书协助高管合规运作不力，公司高管屡次出现违规买卖股票的情况；董事会秘书未按时提交年度履职报告书等。（谢 诚）
陕西证监局
严打非法证券咨询活动
本报讯 近日，陕西证监局会同省工商局组成的联合调查组来到了西安南郊长海大厦三楼，“经过前期的明察暗访，我们决定依法端掉这个违法黑窝点！”陕西证监局局长助理、机构处处长孔兵说，“这家名为原点投资管理的公司，是近期泛滥成灾的非法证券活动的突出典型。”
据省工商局执法人员介绍，目前已确认该“原点投资”公司设立时所使用的银行账户为虚假账户，这意味着其所谓的“百万注册资金实力”实属欺诈。同时，该公司所开展的实际业务，早已超越了其工商营业执照所限定的“软件销售”。
孔兵介绍说，根据初步统计，目前陕西省从事非法证券咨询的机构数量高达数百家，近期更是以每月百余家的速度激增。监管机构将对其进行高压严打，发现一起，处理一起，全力为广大股民营造良好的投资环境。
（赵静 刘建军）
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