本报讯

　　近日，上交所发布了2009年第一季度自律管理工作季度报告。

　　该报告称，第一季度，上交所在自律管理上主要做了以下工作：完善相关自律管理规则制度，进一步夯实自律监管的基础；围绕完善规则指引和加大惩戒力度对上市公司展开监管；加强对债券信息披露监管力度；围绕客户管理和技术管理，提升会员管理水平；针对权证和大小非监管，加大违规交易行为的监察力度。

　　据悉，本季度，上交所共发现并调查异常交易行为147起，其中对81家次券商营业部给予电话提醒，发出监管问询函2份，监管提示函29份，约见会员公司谈话5起，走访会员营业部5家，并采取限制证券账户交易措施4起。通过调查和分析，及时发现涉嫌市场操纵、内幕交易等违法违规行为线索多起，并提请证监会立案或者进一步调查。在遏制权证炒作、大股东超比例减持等异常交易行为工作中，灵活运用盘中临时停牌、限制违规账户交易等监察处罚手段，有效提高监管威慑和实效。