| 来源： |
证券投资 |
发布时间： |
2009年04月13日 13:31 |
作者： |
龙昊 |
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4月3日，因部分股权权属不清，中国证监会撤销了立立电子首次公开发行股票的核准，同时要求立立电子根据发行价并加上银行同期存款利息返还给证券持有人，由此产生中国证券市场第一例撤销股票发行核准的决定。
还是在上周，金发科技、祁连山、海螺水泥、恒生电子等公司公告，高管涉嫌违规炒股，被立案调查。很多人认为，管理部门可能将掀起一轮针对高管买卖股票行为的监管风暴。
从立立电子IPO被否，到对上市公司高管涉嫌违规买卖自家股票而被立案调查，我们可以看到，监管层对资本市场的监管有广泛参与、越发精细的趋势。
我国资本市场的IPO制度以及上市公司高管及其亲属涉嫌违规买卖本公司股票等诸多事件一直为市场所诟病。应该说，为了规范资本市场，监管部门付出了长期不懈的努力。但过去我们总是强调行政监管，而对于来自草根的对诸多拟上市或已上市公司财务报表及重大问题的质疑，监管部门一般是置之不理。立立电子事件彻底打破了人们的成见。就在上市前，有媒体爆出立立电子涉嫌掏空上市公司浙大海纳，证监会上周五重申，在接到举报后，立刻组成了调查组进行调查，去年底形成调查报告。
这不仅是舆论监督的胜利，更是中国资本市场的进步。评论人士认为，这次是迈出正确的第一步，并希望今后的IPO改革能够在真正全流通和实际监管方面多征求社会意见，并引入公示制度。
同样，对于人们长期以来深恶痛绝的上市公司高管及其亲属涉嫌违规买卖本公司股票的行为，监管部门近期也频出狠招，实施立案调查。
近期，随着市场行情的好转，上市公司高管及其亲属买卖股票的信息络绎不绝。统计显示，自2月16日至3月17日期间，仅深交所主板市场共发生77次上市公司高管及其亲属买卖股票的交易，其中，高管本人买卖股票的交易只有21次，而上市公司高管亲属买卖股票的交易达56次，占比72．7％。
为了规范上市公司高管及其亲属买卖本公司股票，国家与相关部门出台了一系列的法律法规。然而屡禁不止的一个重要原因是处置较轻。从目前的处置来看，主要是由上市公司收缴高管违规炒股收入，或是再加上监管部门谴责一番。这种做法助长了高管违规炒股的侥幸心理。
上市公司高管及亲属违规买卖股票，大部分都是利用与其他投资者信息不对称的优势进行的非法获利行为，其中不排除有进行内幕交易和市场操纵的可能。这一行为不仅有损诚信，而且严重损害其他投资者的利益。因此，对这种违规行为应予以更加严厉的规范与打击。
上文所涉及的几家企业的高管，据公告，为挽回影响，卢宪斌已将本次买卖祁连山所获收益37052．30元全部上缴公司，并被处以1万元罚款。同时，卢宪斌辞去监事职务。海螺水泥王建超也辞去副总经理职务。
要使上市公司高管及其亲属买卖股票走在守法的道路上，就得加强监管。为了使资本市场健康发展，必须让社会各方面来参与监管，让监管更加深入与精细，这样才能使违规行为无法实施，无处可藏。
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