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利用频繁申报和撤销申报操纵股价，演绎我国证券市场虚假申报操纵第一案
周建明“手快”。中国证监会为他开出了我国证券市场第一张“利用频繁申报和撤销申报手段”操纵市场的罚单。从行政处罚的角度来看,他演绎了我国证券市场虚假申报市场操纵第一案。
传统市场操纵几乎必有对倒拉抬一节,不砸进真金白银,股价很难配合操纵者实现上涨。相比之下,周建明的手段更高,高在不用真金白银、只动动指头,就让股价上涨。
频挂大买单
玩转大同煤业
这“法术”的秘诀就在买卖力道上面。目前常用的行情软件,一般在当前成交价上下显示若干档买盘和卖盘,在普通投资者看来,买盘大则股价可能上涨,卖盘大则股价可能下跌,这是对短期股价走势判断的常理。依此常理,若看到成交价下方的大买单频频挂出,焉能不尽快对成交价上方的卖盘做出呼应？呼应一成,成交价自然走高。
2006年6月26日,想来是周建明得意的一天。在当日上午10时41分至11时02分的短短21分钟内,周建明控制的账户对“大同煤业(601001)”股票共挂出61笔总计4009万股的买单。粗略计算,其间每100股买单中,周建明就挂了近82股。随着股价的上涨,周建明挂单的买入价格从第一笔的10.22元提高到第61笔的10.59元;买单价格的不断提高,反过来又促使股价不断上涨,一个完美的循环建立起来。到11时02分,周建明以10.36元卖出99.9万股,完成了拉抬股价出货的过程。
周建明此次操纵,在21分钟内连续挂单61笔,并在26分钟内连续撤单,实际卖出股票433万余股。21分钟,周建明完成了100多次虚虚实实的操作,所谓“快手”,即由此而来。
11个月内
操纵了15只股票
“大同煤业”虚假申报操纵,只是周建明在2006年1月至11月期间的一笔买卖而已,他在11个月内,对“四川路桥”、“G同科”、“G中海”、“嘉宝集团”、“中纺投资”、“上海医药”等15只股票实施了操纵。以买单驻留时间计,最短的一单仅驻留7秒钟——不过是佛教所说的“弹指之间”而已。
尽管周建明被认定在11个月内操纵了15只股票,但经统计,其依靠虚假申报拉抬股价的核心作案时间仅为3个小时左右,若干的“弹指之间”相加,周建明共非法获利176.22万元,平均每小时获利近60万元,也就是说,平均一分钟就能赚到1万元。
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