| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年03月05日 09:14 |
作者： |
杨晶 |
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⊙本报记者 杨晶
证券账户使用信息申报系统日前正式上线运行，少数投资者因信息未能正常报送将暂被“限制买入”。伴随券商账户规范管理体制的日趋完善，证券业反洗钱工作也在进一步推进和深化。
记者从中登公司及多家券商了解到，今年2月经过两次全网测试后，证券账户使用信息申报系统已于3月起正式运行。多位券商人士表示，该系统申报信息主要包括证券账户号、身份证明文件号、交易单元、营业部编号和资金开户日期。由于少数投资者无法联系到、或者无法做出正常信息变更，导致不能正常报送账户使用信息，这些投资者的深圳证券账户已被券商设置为“限制买入”（其他操作不受影响）。直至该投资者到券商营业现场办理账户信息变更、同时得到登记公司检查一致后，该证券账户才能恢复正常。
事实上，自去年12月中旬，中登公司下发《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》后，券商进行账户规范管理的工作便紧锣密鼓地展开。今年以来，证券账户业务申请表也重新翻新，其中增加了组织机构代码、组织机构代码证有效期、身份证明文件有效期、移动电话等信息。券商开户时还必须识别投资者身份，核对有效身份证明文件，通过拍照方式记录开户者的影像资料。同时还要采用技术手段，防止同一资金账户下挂名称、身份证明文件号码不一致的证券账户。
另一方面，资金账户与证券账户的信息比对也成为券商的一大工作内容，券商还要定期对柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新。如果投资者身份证明文件过期、机构投资者未通过年检等，投资者不能更正或不予配合，券商将采取不予办理新业务等证券账户限制使用措施。
券商证券账户规范管理体制日趋完善的同时，反洗钱工作的力度也在不断加强，证券监管部门也把反洗钱工作纳入重要监管范畴。海通证券日前公告，如果投资者身份证明文件已过有效期，必须尽快完成更新手续，否则不排除使用限制取款、限制转托管、限制撤销指定交易等措施。今年1月中旬，广东证监局还大力推动了广东金融业反洗钱监管协调合作机制的建立，若出现辖区内券商、期货公司被人民银行行政处罚，广东证监局将按约定把该失信行为记入诚信档案，同时依法对其高管人员任职资格、机构设置和业务开展进行限制。
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