| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年02月23日 08:34 |
作者： |
周翀 |
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⊙本报记者 周翀
第一联邦案还有一位幕后操盘手，名叫查尔斯?辛。据称，此人是持有美国绿卡的我国台湾省人士。
钱勇、张政军在接受讯问时均曾交代，查尔斯系美国第一联邦集团公司总裁，第一联邦出售原始股的非法所得使用，与西安长天签订赴美上市辅导协议，斥资购买西安长天39.88％股权，设定原始股出售价格及佣金档次，注册美国长天号称反向收购等决策，均来自查尔斯。
据钱勇交代，查尔斯与其相识于2002年，当时号称是花旗银行原副总裁。作为第一联邦的幕后老板，查尔斯在2006年平均每月都有出入境的纪录，但在2006年底公安机关对钱勇、张政军、郭允若等人进行调查时，查尔斯闻风而逃，此后再未入境，足见其狡猾。
从上海的必得利案到北京的第一联邦案，我国非法证券活动中，多见台湾人身影，这类商人在台湾被叫作“盘商”。近年来，两岸经贸活动往来频繁，“盘商”也进入内地，通过私募股权投资、风险投资、原始股投资等名义行非法证券活动，对此应引起警惕。
公、检机关均表示，对查尔斯的跨境追捕难度很大，故也未被列为本案被告。现有情况显示，本案非法所得并未汇往境外，算是不幸中的万幸。
同时，美国OTCBB市场再次出现在本案之中，已是非法证券活动中屡见不鲜的噱头。不妨简单地说，OTCBB与粉单市场均具有极高的风险和极低的流动性，在这两个市场上市，与我国投资者惯常理解的“上市”具有实质性区别，也应引起警惕。
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