| 来源： |
证券日报 |
发布时间： |
2009年02月09日 08:12 |
作者： |
赵家福;黄华镇 |
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提升证券经营机构核心竞争力
本报讯 浙江证监局日前召开证券机构监管工作会议。会议明确了2009年浙江证券机构监管工作的总体思路和重点。
浙江证监局副局长邵锡秋表示，浙江证监局将把保护投资者合法权益和促进证券经营机构提高核心竞争力作为当前机构监管工作的中心和出发点，推进证券机构合规管理建设、强化高管人员诚信考核，在2009年着力做好以下九项工作：
一是全面推进证券机构合规管理建设，将合规管理要求延伸到证券营业部，推动合规文化建设，充分发挥合规人员的作用；二是落实诚信考核办法，建立健全诚信档案，通过持续有效的信用积累，强化对高管人员的持续监管，实行违规“一票否决制”，把好市场准入关；三是支持引导创新发展和特色化经营，提升证券经营机构核心竞争力；四是深化投资者教育工作，落实投资者教育长效工作机制，布置开展形式多样的投资教育活动，确保投资者教育工作的质量；五是深入开展现场检查和非现场检查，进一步提高监管效率；六是督促清理规范证券经纪人，建立账户规范管理长效机制，防止新开不规范账户，做好证券服务部和地区管理总部的规范工作；七是规范与发展并重，促进证券投资咨询机构良性发展；八是充分发挥行业协会自律作用，维护辖区市场秩序；九是加强与有关部门的沟通合作，深化合作监管机制，有效发挥监管合力。（赵家福 黄华镇）
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