| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2009年01月16日 08:29 |
作者： |
杨博 |
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日前，广州市天河区法院对广发证券原总裁董正青等3人涉嫌泄露内幕信息罪及内幕交易罪一案作出一审宣判。这起案件的处罚只是中国证监会打击证券违法违规行为的一个缩影。
据最新统计，证监会去年共稽查立案106件，办结118件，非正式调查157件，移送公安机关案件及线索210件，作出行政处罚和市场禁入决定77项，罚没资金3.2亿元，实际收缴和冻结2.5亿元。
非法证券投诉量同比降三成
在诸多类型的非法证券活动中，非法发行股票、集资诈骗等活动危害最大，始终是证监会大力整治的对象。证监会有关负责人表示，2008年全国范围内的非法发行股票等涉众型违法犯罪活动蔓延势头基本得到遏制，工作成果显著。
2008年，多起相关大案要案得到处理，非法筹资活动遭遇沉重打击。其中，曾被公安部和证监会确立为全国非法证券活动“八大要案”之一的“金园汽车集资诈骗案”、北京首例原始股非法经营案“美中融案”以及福建省首起非法发行股票案“福茗优案”等重大案件一审刑事判决，相关当事人受到严惩。
一批大案要案的及时解决，保护了广大投资者的利益。资料显示，2008年证监系统全年受理的非法证券活动投诉量同比下降30%，且投诉反映的非法证券活动大多发生在2007年或更早，新发生非法证券活动只占总投诉量的3%左右。
亿元罚单打击非法咨询
内幕交易及相关咨询等非法证券活动，一直以来都是监管部门的打击重点。据证监会有关负责人介绍，2008年一批市场关注度高、社会危害大、涉及范围广的大案要案得到及时查处，行政处罚的数量和力度都大为增加。
其中，在“北京首放汪建中操纵市场案”中，证监会以没收当事人违法所得1.25亿元，同时处以等额罚款，并终身禁入证券市场为最终处理结果，开出迄今为止对自然人做出的最大金额罚单。
同时，网络非法证券咨询活动也受到更为严密的监控和惩处。2008年11月，证监会披露了对“龙腾黑马预告网”和“金股之王”两起非法经营证券业务案件的调查和处罚结果。证监会已对涉案人员和单位进行严肃查处，并表示将移送公安部门立案侦查。
遏制资金占用死灰复燃
在市场资金紧缺时期，关联方占用上市公司资金的行为屡有发生，而在2007年至2008年上半年货币政策从紧的环境下，这一现象出现了抬头趋势。中国证监会果断出击，及时立案查处中捷股份、九发股份两起关联方违法占用上市公司资金案件，最大程度地保护了中小投资者的利益，也给上市公司的关联方再次敲响警钟，遏制住了资金占用死灰复燃现象。
中国证监会有关部门负责人表示，刑法修正案（六）实施后，上市公司董事、监事、高级管理人员，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，无偿向其他单位或个人提供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的，均涉嫌犯罪行为。中国证监会一直将查处此类案件作为重点工作之一，发现一起，处理一起，切实保护投资者合法权益，促进上市公司健康发展。
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