| 来源： |
上海证券报 |
发布时间： |
2009年01月12日 10:03 |
作者： |
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■2008年重点案例
金信信托案
2008年7月14日，金华市婺城区人民法院对“金信信托案”主犯葛政作出一审宣判，判处有期徒刑六年，罚金40万元。2002年7月至2005年7月间，金信信托共募集资金51．7亿元，所募资金均用于投资证券市场。但其所投资的股票长期亏损，为维持公司资金正常运转，金信信托公司只能隐瞒亏损情况，继续向不明真相的投资者鼓吹高额收益，通过扩大融资弥补资金缺口。至停业整顿之时，金信信托在二级市场亏损高达34亿元。
九发大股东占款案
2008年6月13日，中国证监会就九发集团占用上市公司资金及其他违规事项依法对公司及相关个人做出行政处罚。九发集团作为九发股份的大股东，直接挪用或利用其他关联方挪用了九发股份高达7.8亿元的资金，使九发股份因资金短缺而连续亏损。九发集团因无力解决上市公司资金占用问题，同时其主营业务负债累累，加之集团所持的九发股份1.2亿股份，全部被冻结和轮候冻结，导致占款一案终被监管层察觉并受到处罚。
天发系龚家龙信披案
2008年8月5日，鄂州市中院判处龚家龙有期徒刑一年零七个月，并处罚金20万元。据查，天颐科技公司在亏损的情况下，为骗得监管部门批准其获取增发配股资格，作为该公司大股东的天发集团董事长龚家龙指使他人虚列销售收入，虚增营业利润。2001年至2003年，天颐科技主营业务收入虚增5．84亿元，主营业务利润虚增1．13亿元。在中国证监会披露该公司年报有造假行为后，其股价暴跌，给股东造成重大损失。
上投摩根基金“老鼠仓案”
2008年4月8日，中国证监会对唐建“老鼠仓案”公布了处罚结果：取消唐建基金从业资格，没收唐建152.72万元违法所得，并处50万元罚款。据查，唐建自2006年担任基金经理助理起，便以其父和第三人账户先于基金建仓前买入新疆众和股票，利用其职务之便，待基金拔高该股票股价后出仓。其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万元，总共获利逾150万元。
金园汽车集资诈骗案
西安金园汽车集资诈骗案于2008年7月21日在西安作出一审判决，其主犯王可、董欣因集资诈骗罪分别被判处无期徒刑和有期徒刑十年。从2005年起，董欣与王可合作，对金园汽车虚假出资，虚增注册资本，将其包装成将在海外上市的公司。通过媒体的虚假宣传，二人利用中介公司诱骗2700人次购买该公司的股票。至案发前共计骗得人民币6000余万元。两案犯于2006年9月、10月分别被公安机关抓获。
龙腾黑马预告网案
11月7日，证监会披露了龙腾黑马预告网案的调查、处罚结果，并将其移送公安部门立案侦查。赵东荣作为龙腾黑马预告网的实际控制人，2001年11月至2008年7月间，在未取得证券业务咨询资格的情况下，利用龙腾黑马预告网等传媒进行广告宣传，为投资者提供咨询和荐股服务。投资者盈利后需返还部分收入。通过这种模式，赵东荣向30个省区市约200多个投资者提供非法投资咨询服务，累计获得违法收入达人民币718万元。
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