| 来源： |
中国证券报 |
发布时间： |
2008年02月27日 08:02 |
作者： |
靳军 |
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2008年四川辖区证券公司监管工作会议日前在成都举行，会议指出，辖区各证券公司今年要在合规先行、内控完善的基础上，不断夯实发展基础，做优做强。
2008年,四川辖区机构监管工作将围绕“一个突破、两个重点、三个坚持”展开，强化日常监管，健全常规监管工作机制，督促证券经营机构建立自我约束机制，合规经营，良性竞争，提高辖区证券业竞争力，促进辖区证券市场健康平稳发展。
“一个突破”是指以建立合规负责人制度为突破口，逐步转变监管思路，突出过程监管方式，引导公司完善内部控制和风险管理的自我约束机制，自主发现问题并解决问题，形成良性的内部纠错机制；“两个重点”是指重点支持有条件的公司创新发展，重点抓好帐户规范工作；“三个坚持”是指，坚持推进高管人员量化考核这一行之有效的日常监管手段不动摇，坚持持续深入推进证券市场投资者教育工作不动摇，坚持大力提升证券经纪业务的规范性不动摇。
会议还提出，今年辖区投资者教育工作要积极探索推行投资者风险评估机制，做好风险的预防、排查和化解工作；指导行业协会组织有关单位为中小投资者提供证券经济纠纷的法律援助，引导投资者维权。
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